投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 101-2 期投信投顧相關法規

1. 下列何者非全權委託投資業務之範圍？

2. 下列有關須經金管會核准後，始得終止基金信託契約之規定，何者有誤？

3. 基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者，應即通知證券投資信託事業，並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內，向投信投顧公會申報並公告？

4. 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅？

5. 下列對於證券投資信託基金之管理敘述，何者為非？

6. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，所稱利害關係人包括：

7. 有關境外基金之私募，下列敘述何者不正確？

8. 下列何者不違反證券投信投顧會員自律公約？ A.向上市公司募集基金，並相對將該會員經理之基金投資於該上市公司股票；B.向上櫃公司募集基金，承諾將其投資於該上櫃公司股票；C.未經金管會核 准前，接受客戶預約認購基金；D.不洩露所經理之基金委任事項之相關資訊

9. 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，符合下列何種情況，金管會得不核准其案件？

10. 總代理人或銷售機構為投資人申購境外基金時，除經投資人同意外，應以何名義為之？

11. 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為」規範，對有關投顧事業有聲媒體廣告應以語音或文字聲明下列何種核准事項？

12. 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時，除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，單一客戶委託資產之最低限額為：

13. 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時，應注意不得有下列何情事？

14. 美靈證券投資信託公司，為經營全權委託投資業務，實收資本額達新臺幣三億元以上者，最少應提存營業保證金新臺幣多少元﹖

15. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍，不包括：

16. 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金，應符合之條件何者正確？

17. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，以下敘述何者正確？

18. 下列敘述何者有誤？

19. 某證券投顧公司實收資本額一億二千萬元，該公司經營全權委託投資業務須提存之營業保證金為多少？

20. 有關證券投資信託基金淨資產價值計算，應如何為之﹖

21. 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員，應於到職後多久期間內參加職前訓練？

22. 證券投顧事業運用全權委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，若逾越與客戶簽定之全權委託投資契約所限制範圍者，應如何處理？

23. 依據證券投信投顧公會會員自律公約之規定，公會會員於提出業務申請或經營業務期間，應依法令規定接受何者所為之檢查與輔導﹖

24. 下列何者經（兼）營全權委託投資業務，無須提存營業保證金？

25. 證券投資信託事業製作何種廣告須標示警示語？

26. 以下何種事業不能兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務？

27. 證券投資信託事業應於營業年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報年度財報？

28. 證券投資顧問事業未能依規定之期間內申請核發營業執照者，且未依時限申請展期，金管會得為如何之處理？

29. 總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付，以下何者錯誤？

30. 有關全權委託投資業務證券經紀商之指定，下列何者正確？

31. 證券投資信託事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？

32. 全權委託保管機構之規範下列何者正確？

33. 證券投資顧問事業應於何時加入同業公會？

34. 甲證券投資顧問事業運用王先生之全權委託投資資產投資於A上櫃公司之有價證券，若無特別約定，下列投資規範何者正確？

35. 證券投資信託事業應有一名以上之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構擔任專業股東，其合計持有股份不得少於已發行股份總數之多少比例？

36. 曾犯詐欺、背信或侵占罪經受有期徒刑一年以上刑之宣告，服刑期滿尚未逾幾年者，不得為證券投資信託事業之發起人？

37. 證券投資顧問事業提供與客戶之投資分析報告，其副本應保存多久？

38. 下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員？ A.公司之負責人；B.投資經理人；C.非投資或分析部門之受僱人員；D.公司員工依其職位知悉投資資訊之人

39. 違反「投信投顧法」第十六條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年以下有期徒刑？

40. 證券投資顧問事業得為下列何種行為？

41. 保本型基金依是否設有保證機構，區分為「保證型基金」及哪一類型的基金？

42. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？

43. 下列何者非基金保管機構之業務？

44. 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，符合下列何種情況，金管會得不核准其案件？

45. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項？

46. 有關事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定，下列敘述何者正確？

47. 下列何項不是證券投資信託事業管理規則規定基金經理人應具備資格條件之一？

48. 針對證券投資信託事業業務人員之敘述，何者正確？

49. 經營證券投資顧問事業之實收資本額，不得少於新臺幣多少元？

50. 投顧事業從事廣告及營業活動行為規範訂定之目的，下列何者為非？