投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 101-3 期投信投顧相關法規

1. 下列何者非基金保管機構之業務？

2. 境外基金機構之總代理人應於何時公告所代理境外基金之單位淨資產價值？

3. 金融監督管理委員會對國內初次募集發行之股票型基金申報生效案件，於金融監督管理委員會收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效？

4. 受益人申請自行召開受益人會議，該等受益人除應繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占當時該基金已發行在外受益權單位總數至少達多少比率時，始得申請主管機關核准後自行召開？

5. 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告，於每月終了後多久編具月報？

6. 投信公司擔任 4 家境外基金管理機構之總代理人，並擔任其他境外基金之銷售機構以自己名義為投資人向總代理人申購境外基金者需提存多少營業保證金？

7. 證券投資信託基金之買回價格，應以何日之基金淨資產價值核算之？

8. 總代理人申請（報）境外基金之募集及銷售，以下何者非金融監督管理委員會得退回或不核准其案件之理由？

9. 下列敘述何者有誤？

10. 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報，應於每月終了後幾個營業日內以約定方式送達客戶？

11. 下列對於證券投資信託基金之管理敘述，何者為非？

12. 為保障投資人全權委託投資資產之安全，證券投信或投顧公司及全權委託保管機構對其自有財產所負債務，其債權人不得對客戶委託投資資產行使何種權利？

13. 有關證券投資信託基金之受益憑證，其買回規範以下敘述何者正確﹖

14. 某證券投資顧問公司已兼營期貨顧問業務，為促進公司業務之成長，申請經營全權委託投資業務，則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上？

15. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時，下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約定，亦不得為之？

16. 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管，得以下列何種方式為之？

17. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價 值減損達原委託投資資產20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？

18. 受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職務處分，未滿幾年者不得為證券投資信託事業之發起人？

19. 下列哪一種法律並非證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律？

20. 證券投資信託事業之發起人或持有已發行股份總數______以上之股東，不得兼為其他國內證券投資信託事業之發起人﹖

21. 證券投信投顧事業申請換發全權委託營業執照，應於多久完成？如有相當理由無法於期間內完成，應如何處理？

22. 以下何者屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員從事之業務？

23. 下列何者非證券投資顧問事業自有資金之用途？

24. 甲為受僱於信宜證券投資顧問公司之業務人員，於執行職務前，該公司應辦理何種程序，甲始得執行業務？

25. 證券投資信託事業之股東，除符合證券投資信託及顧問法第七十四條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計不得超過該公司已發行股份總數百分之多少？

26. 全權委託投資契約及受託證券期貨經紀商之受託買賣契約，應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者，應由誰 負履行責任？

27. 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員，應於到職後多久期間內參加職前訓練？

28. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？

29. 曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，服刑期滿尚未逾幾年者不得為證券投資信託事業之發起人？

30. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之員工於節慶時，除經督察主管核可得另為處理外，原則上得依風俗慣例給予或收受小金額之饋贈或禮品，且禮品價值以不超過新台幣 多少元為限？

31. 依「證券投資信託及顧問法」之規定，投信投顧公會之理、監事，其由主管機關指派之比率至少應為？

32. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料，其申報之週期為：

33. 以下何者依法無須訂定內部控制制度？

34. 證券投資信託公司為保本型基金製作廣告時，保本型基金為保證型者，其應揭示之警語，以下何者不正確？

35. 投顧事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等，除已取得兼營期貨顧問業務之許可外，不得對下列何者作投資分析？

36. 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範，何者有誤？

37. 甲證券投資信託公司簽訂全權委託契約時，甲應於契約載明：

38. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範，有關專供理財專員使用之基金文宣資料之規定，何者有誤？

39. 甲公司於本國募集投資於海外之信託基金，於公開說明會進行推介建議時，可以下列何者方式宣傳？

40. 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範，單純標榜基金管理公司企業形象，而不涉及任何基金產品之廣告，下列敘述何者正確？

41. 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時，應注意不得有下列何情事？

42. 甲電子公司許董事長委任甲證券投信公司全權委託投資，委託投資之資金為三億元，雙方訂定委任契約時，許董事長至少應存入保管機構多少元？

43. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會訂立會員自律公約之敘述，何者為非？

44. 證券投資顧問事業舉辦投資分析活動，不得有下列何種情事？

45. 阿忠、阿孝、小仁、小愛四人各出二百五十萬元湊成一千萬元，打算委任信義證券投信公司全權委託投資，信義證券投信公司應如何處理？

46. 證券投資顧問事業有下列何情事，不得申請設立分支機構？

47. 有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則，下列何者錯誤？

48. 代理境外基金在國內募集及銷售需經哪一機關核准？

49. 下列投信事業股東之「關係人」相關敘述何者錯誤？

50. 投信公司募集下列何種基金無需經過中央銀行同意？