投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 101-4 期投信投顧相關法規

1. 下列何者非基金保管機構之業務項目？

2. Y證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響事項，依法應如何處理﹖

3. 證券投資信託基金之來源不包含以下何者？

4. 總代理人得在國內代理幾個境外基金管理機構之基金銷售？

5. 證券投資信託基金淨資產價值之計算標準，係由何機構擬訂報金管會核定？

6. 證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方？

7. 全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時，受託人應於規定期間內，編製法定書件送達客戶？

8. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者不正確？

9. 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何處理？

10. 下列何者為金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目？

11. 關於信託業以信託方式兼營全權委託投資業務，以下敘述何者正確？

12. X證券投資信託公司與甲、乙、丙三家銀行關係如下： 甲銀行投資X證券投資信託公司股份百分之五；乙銀行係X證券投資信託公司之董事；丙銀行投資X證券投資信託公司股份百分之二，請問甲、乙、丙三家銀行何者不得擔任X證券投資信託公司所經理基金之保管機構﹖

13. 有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定，何者為非？

14. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？

15. 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務，其最長期限為：

16. 某證券投資信託公司實收資本額三億，向金管會申請經營全權委託投資業務，下列何者錯誤？

17. 對違反法令或自律規範之會員，投信投顧公會得給予何種處置？

18. 有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，下列敘述何者正確？

19. 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員，應於到職後多久期間內參加職前訓練？

20. 投顧事業受理全權委託之書件及簽訂之相關契約，於契約失效後，應至少保存幾年？

21. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料，其申報之週期為：

22. 有關證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，全權委託投資契約之規定，何者為非？

23. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，下列投資之規範何者為正確？

24. 有關證券投資顧問事業之規範，下列何者為正確？

25. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得有下列何種情事？

26. 證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權相關規範，何者正確？

27. 證券投資信託事業與證券投資顧問事業之異同，下列敘述何者正確？

28. 甲先生及甲太太分別持有A證券投資信託公司股份各10%，夫妻二人有意再增加持股比例，請問他們夫妻二人合計最多可再增加對該證券投資信託公司之持股比例為多少？

29. 公司對於業績數字進行廣告，目前可引用之國內、外機構統計或分析資料，以下何者不正確？

30. 犯證券投資信託及顧問法之罪，所科罰金達新臺幣五千萬元以上未超過一億元之間而無力完納者，其易服勞役期間最長為：

31. 以基金績效及業績數字為廣告內容者，以下何者不符規定？

32. 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准？

33. 下列何者為非？

34. 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除經主管機關核准者外，應於會計年度終了後多久內分配之？

35. 某投信事業辦理全權委託投資業務，依法令規定，負責為客戶投資管理之經理人及其關係人於該投信事業運用投資資產從事某種公司股票交易時起，至不再持有該種股票時止，禁止其從事該種股票之交易，則下列何者非受禁止規定拘束﹖

36. 有關獲取證券投資信託契約等資訊之敘述，何者正確？

37. 證券投資顧問事業營業滿幾年者，得申請設立分支機構？

38. 得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業，下列何者為非？

39. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員進行證券投資研究分析時，其書面報告資料內容應涵蓋下列何者？

40. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，證券投資信託事業之員工於收受下列何種形式的饋贈或款待，應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准？ 甲.重大之差旅費用；乙.旅館費；丙.單獨之款待；丁.公司定期提供的款待

41. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範，以下何者為非？

42. 下列何者非證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「公開說明會及其他營業活動」？

43. 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」，指運用下列何種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳？

44. 下列敘述何者為非？

45. 下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤﹖

46. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，經申請核准或申報生效後，除金管會另有規定外，須符合下列何者條件及一定規模後，始得辦理追加募集？

47. 經營證券投資信託事業，發起人應有成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分，並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份多少？

48. 下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之「廣告」或「公開說明會及其他營業活動」？

49. 證券投資信託事業申請募集第二個基金，應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內，開始募集？

50. 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久？