證券投資信託事業及基金保管機構
證券投資信託事業及受益人
證券投資信託事業、基金保管機構及受益人
證券投資顧問事業、基金保管機構及受益人
為證券服務事業之一種
投信投顧法公布前,經營投資顧問事業為非法
提供有關有價證券價值研究分析意見,皆須受有報酬
事業之經營依法由財政部核准
保護型基金
保證型基金
帄衡型基金
組合型基金
私募基金
共同基金
代客操作投資
私募股權基金
現金
銀行存款
向票券商買入短期票券
以上皆是
實收資本額達新臺幣一億元以上
具有經營全權委託投資業務能力
營業滿二年
最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
自行撤回其基金募集申請(報)案件,自接獲金管會通知之日起三個月後又申請募集新基金者
甲證券投信公司取得營業執照已滿二個會計年度但尚未逾三年,最近期每股淨值低於票面金額
本次募集或追加募集基金計畫之重要內容已列成議案,提董事會討論並決議通過
未設立保證機構
係透過投資工具達成保護本金之功能
應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制
不屬於保本型基金
係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金
所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性
指數成分證券應具備分散性與流通性
無須於基金名稱中明確寫出所追蹤、模擬或複製之指數
境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募
境外基金是指於中華民國境外設立,具證券投資信託基金性質者
所有境外基金之銷售或代理募集者,皆需經中央銀行同意
任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金
5%
10%
20%
30%
40%
證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立
證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人得對基金資產請求扣押或行使權利
證券投資信託基金管理辦法由行政院訂之
1 年,3%
2 年,3%
2 年,5%
3 年,5%
應即轉讓
可以出售,但出售所得應歸入基金
不得轉讓亦不得出售
由證券投資信託契約自行約定
X 銀行
Y 銀行
X、Y 銀行
X、Y、Z 銀行
不得為放款或提供擔保
不得從事債券附條件交易
不得從事證券信用交易
不得投資於未上市、未上櫃股票
交易手續費
稅捐
委託報酬
證券投資信託基金之名稱及其存續期間
基金及受益權單位淨資產價值之計算
基金保管機構之義務與責任
應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容
瞭解客戶之資力與投資經驗
交付全權委託投資說明書
我國上市之有價證券
政府債券
興櫃股票
未經客戶同意以融資買進我國上櫃股票
五年
十年
十五年
二十年
以場外交易方式
委託證券經紀商
委託證券自營商
以上皆非
三年
六年
七年
1%
3%
董事長
總經理
基金經理人
投資研究部門主管
於開業後三個月內提存
為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構
不得分散提存於不同金融機構
選項(A)(B)皆正確
五日
七日
十日
十五日
融資融券
轉投資票券
全權委託投資業務
投資研究分析
內部稽核
主辦會計
後進先出法
移動帄均法
先進先出法
加權帄均法
十
二十
二十五
三十
應即通知客戶
應即通知全權委託保管機構
應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易
以上均正確
曾因使用票據經拒絕往來,目前恢復往來
因違反證券交易法受罰鍰之處分
受破產之宣告已復權
因背信被判緩刑,剛好期滿一年
四個月
二個月
三個月
六個月
業務人員
受僱人員
經理人
經手人員
200 萬元
300 萬元
500 萬元
1,000 萬元
不予許可
通知申請人限期補正
屆期未補正者,得申請延展
非屬該階段之審查事項
因經營業務或業務人員執行業務,發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處
開業、停業、復業及歇業
變更營業項目
購買國內政府債券
提供委託人直接融資
購買商業票據
兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業
經營特定金錢信託之信託業,且兼營全權委託投資業務
經營受託國外期貨交易之期貨經紀商,且兼營證券投資顧問業務
經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商,且兼營證券投資顧問業務
上櫃股票
公債
上市股票
選擇權
1 年
2 年
3 年
4 年
登載會員公司名稱、電話、傳真、網址變動之廣告或文宣
已申報再次使用內容僅微幅變動之案件
基金銷售機構之業務人員對臨櫃客戶提供之說明資料
發布基金優惠之新聞稿
董事
監察人
稽核主管
最近期財務報告每股淨值不低於面額
所經理之證券投資信託基金,每單位淨資產價值低於單位面額之基金數目不得超過其所經理基金總數之三分之一
最近半年未曾受主管機關依證交法第六十六條第二款、第三款或第四款規定之處分,但其違法情事已具體改善並經金管會認可者,不在此限
如有不符證券投資信託事業管理規則第二十九條第一項有關合併之規定者,主管機關得綜合考量證券市場健全發展及證券投資信託事業競爭力等因素,予以專案核准
廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容,不得有任何扭曲
以基金績效作為廣告者,應以金管會委請之專家學者所作之評比為標準
同一基金成立滿三個月以上始能刊登
投資人持有本基金至到期日時,始可享有_____%的本金保證
本基金經金管會核准,表示本基金絕無風險
投資人於到期日前買回者或有本基金信託契約第_____條或公開說明書所定應終止之情事者,不在保證的範圍
應於廣告內容中以顯著字體刊印
一年
二年