投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 102-1 期投信投顧相關法規

1. 證券投資信託及顧問法所稱之證券投資信託契約,指規範下列何者間之契約?

2. 對於證券投資顧問事業之敘述,下列何者為正確?

3. 在基金存續期間,藉由保證機構保證,到期時提供受益人一定比率本金保證之基金,稱為:

4. 下列何者非證券投資信託事業得經營之業務種類?

5. 證券投資信託基金管理辦法規定投信基金應以何種方式保持?

6. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列何者非為應具備條件?

7. 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,符合下列何種情況,金管會得退回或不核准其案件?

8. 下列有關保護型基金之描述,何者有誤?

9. 下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤?

10. 以下有關境外基金之敘述,何者為非?

11. 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過該證券投資信託基金當年度買賣股票總金額之多少?

12. 主管機關核准之境外基金,其基於避險或提昇基金資產組合管理之效率,從事衍生性商品交易,持有未沖銷多頭部位價值之總金額,不得超過該境外基金淨資產價值之上限為何?

13. 下列敘述何者正確?

14. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之?

15. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書,應如何處理?

16. 甲證券投資信託公司與 X、Y、Z 三家銀行關係如下: X 銀行投資甲證券投資信託公司股份百分之五;Y 銀行係甲證券投資信託公司之董事;Z 銀行投資甲證券投資信託公司股份百分之二,請問X、Y、Z 三家銀行何者不得擔任甲證券投資信託公司所經理基金之保管機構﹖

17. 證券投資信託基金管理辦法規定證券投資信託基金之運用限制,下列敘述何者錯誤?

18. 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求,受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中何者係客戶應負擔?

19. 下列何者為證券投資信託契約應記載事項?

20. 證券投資顧問事業於簽訂全權委託契約前,對於委任之投資客戶應履行哪些事項?

21. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍,不包括:

22. 受益人買回受益憑證之價金給付請求權,自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅?

23. 某信託業兼營全權委託投資業務,其運用投資人全權委託資產,買進我國上櫃股票,應以下列何種方式進行﹖

24. 信託業辦理全權委託業務,有關投資分析報告、執行紀錄等書面資料至少應保存多少年﹖

25. 甲為光明證券投顧公司之董事,光明公司進行研議是否買進金山公司股票,若甲為金山公司持股多少以上之股東,即不得參與全權委託投資帳戶對金山公司所發行股票之買賣決定?

26. 證券投資信託公司聘任何種人員,應事先檢具規劃人選之符合資格證明文件,報主管機關審查合格後始得充任?

27. 有關事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定,下列敘述何者正確?

28. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料,於對外使用前,應先經內部適當審核,其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報?

29. 為改善我國證券市場結構,提高法人投資人之比例,促進成立資產管理中心之發展,主管機關特立法允許投信投顧事業經營何種業務?

30. 以下何者屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員從事之業務?

31. 從事有價證券之全權委託投資業務時,越權交易買進之股票,受任人應於接獲越權交易通知書之日起,依規定為相反之賣出沖銷處理,其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法?

32. 證券投資信託事業應有一名以上符合證券投資信託及顧問法第七十四條第一項規定資格條件之股東,且其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之多少?

33. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應如何處理?

34. 擔任證券投資信託事業之發起人,不得有下列何者之情事?

35. 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者,應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何?

36. 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?

37. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之:

38. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業,以信託方式辦理全權委託投資業務,接受委託人原始信託財產之最低標準為新臺幣多少元以上?

39. 金管會於審查經營投顧事業申請案件,發現申請所檢附之營業計畫書內容欠具體或無法有效執行時,得為如何處理?

40. 證券投資顧問事業有下列何種情事應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會彙報金管會?

41. 下列何者非證券投資顧問事業自有資金之用途?

42. 得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業,下列何者為非?

43. 投顧事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等,除已取得兼營期貨顧問業務之許可外,不得對下列何者作投資分析?

44. 證券投資信託事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時,應具備幾年以上管理同類型基金或協助管理同類資產之經驗?

45. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範,下列何者無須申報?

46. 依據證券投資信託事業基金經理守則,公司內部應建立一直接對公司什麼階層以上負責之中立監督單位,並應建立內部督察程序?

47. 證券投資信託事業申請合併之規定,何者錯誤?

48. 以基金績效及業績數字為廣告內容者,以下何者符合規定?

49. 證券投資信託公司為保本型基金製作廣告時,保本型基金為保證型者,其應揭示之警語,以下何者錯誤?

50. 犯證券投資信託及顧問法之罪,所科罰金達新臺幣五千萬元以上未超過一億元之間而無力完納者,其易服勞役期間最長為: