投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 102-2 期投信投顧相關法規

1. 證券投資顧問事業係提供證券投資活動之諮詢服務，其與約定諮詢顧問相對人間之法律關係為？

2. 下列情事，何者不必經受益人大會決議？

3. 境外基金機構之總代理人應於何時公告所代理境外基金之單位淨資產價值？

4. 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？

5. 基金從事每營業日持有之未沖銷多頭部位期貨契約總市值加計選擇權契約總價值，不得超過該基金淨資產價值之多少比率？

6. 經營證券投資顧問事業以何種公司組織為限？

7. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，應遵守下列哪些規定？

8. 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內，依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量？

9. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？

10. 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶，應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久？

11. 投信公司擔任2家境外基金管理機構之總代理人，需提存多少營業保證金？

12. 證券投資信託事業之督察主管每年應向董事會及監察人提出幾次年度督察報告？

13. 貨幣市場基金係指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之多少以上者？

14. 王君進入信宜證券投顧公司，其已在外國取得證券分析師資格，經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格，申請認可時，請問王君須從事證券投資分析相關工作幾年以上才可於傳播媒體從事證券投資分析？

15. H證券投資信託公司與甲、乙、丙三家銀行關係如下：甲銀行投資H證券投資信託公司股份百分之五；乙銀行係H證券投資信託公司之董事；丙銀行投資H證券投資信託公司股份百分之二，請問甲、乙、丙三家銀行何者不得擔任H證券投資信託公司所經理基金之保管機構﹖

16. 依投顧事業設置標準第五條規定，成立證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新臺幣多少？

17. 投信公司募集下列何種基金無需經過中央銀行同意？

18. 證券投資顧問事業於辦理公司登記後，原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上，得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金？

19. 下列何者可為證券投資信託事業之發起人？

20. 證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權相關規範，何者正確？

21. 證券投信或投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍，以下何者正確﹖

22. 信託業得依法定方式，經主管機關許可兼營下列業務，下列敘述何者正確？

23. X曾任甲公司宣告破產時之董事、Y為當時之監察人、Z為副總經理，其破產終結未滿幾年，三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人？

24. 投顧事業受理全權委託之書件及簽訂之相關契約，於契約失效後，應至少保存幾年？

25. 萬金證券投資信託基金每單位淨資產價值如下：五月十四日10元、五月十五日10.5元、五月十六日9.8元、五月十七日10.2元，受益人林先生於五月十五日上午十時向證券投資信託公司請求買回萬金證券投資信託基金，請問買回價格之每單位淨資產價值多少？

26. 證券投資顧問事業運用全權委託投資資產，若投資任一公司發行之公司債，依法不得超過每一全權委託投資帳戶淨資產價值多少比例？

27. 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告，於每月終了後多久編具月報？

28. 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項？

29. 某證券投資顧問公司已兼營期貨顧問業務，為促進公司業務之成長，申請經營全權委託投資業務，則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上？

30. 下列何者正確？

31. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？

32. 全權委託投資說明書，若發生重大影響客戶權益事項之變更時，應向何機關報備﹖

33. 王君原任鹽水證券公司營業經理，因違規受主管機關依證券交易法第五十六條解除職務處分，其同鄉老友郭君邀他擔任台南證券投信公司業務經理，下列有關任職資格敘述何者最正確？

34. 以下何種事業不能兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務？

35. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達三億元者，接受委託投資之總金額，其限制為：

36. 信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣六億元以上，或投資於有價證券占共同信託基金募集發行額度之百分比達多少以上時，即需依規定申請兼營證券投資信託業務？

37. 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求，受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中何者係客戶應負擔？

38. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範，下列何者無須申報？

39. 新生證券投顧公司實收資本額新臺幣五億元，則其經營全權委託投資業務，依法應提存營業保證金多少元？

40. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？

41. 下列證券投顧事業人員之行為，何者符合規定？

42. 投顧事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等，除已取得兼營期貨顧問業務之許可外，不得對下列何者作投資分析？

43. 證券投資信託公司運用甲投資人全權委託投資資產，投資於乙上市公司股票，應注意何限制？

44. 全權委託保管機構受託執行全權委託投資證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理等事宜時，應先審核何事項？

45. 有關證券投資信託基金規範何者為非？

46. 證券投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為，應遵守哪些規範？

47. 違反證券投資信託事業管理規則者，除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外，主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件？

48. 有關證券投資信託基金出借上市櫃有價證券規定之敘述，何者正確？

49. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約？

50. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，下列何項作業不符規定？