投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


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投信投顧第 102-4 期投信投顧相關法規

1. 證券投資顧問事業係提供證券投資活動之諮詢服務,其與約定諮詢顧問相對人間之法律關係為?

2. 證券投資信託事業申請募集第二個基金,應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內,開始募集?

3. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務?

4. 股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者,該基金於投資相關標的、地區或市場之有價證券應達基金淨資產價值之多少百分比?

5. 下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商

6. 全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時,受託人應於規定期間內,編製法定書件送達客戶?

7. 針對國內開放式組合型基金之敘述,何者有誤?

8. 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告,於每月終了後多久編具月報?

9. 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為:

10. 有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外,應募人總數不得超過多少人?

11. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金?

12. 關於證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務提存之營業保證金,下列何者正確?

13. 依照境外基金管理辦法及相關規定,境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券不得超過該境外基金淨資產價值之比率為何?

14. 甲為光明證券投顧公司之董事,光明公司進行研議是否買進金山公司股票,若甲為金山公司持股多少以上之股東,即不得參與全權委託投資帳戶對金山公司所發行股票之買賣決定?

15. 證券投資信託公司於國外募集資金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債及金融債券之總金額,不得超過本基金淨資產價值之百分之多少?但其餘投資限制應依國外募集地之基金法令規定辦理。

16. 甲為A證券投資信託公司之董事,乙為其持股百分之十之股東,丙為其持股百分之四之股東,何者得兼為本國B證券投資信託事業之發起人?

17. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範,以下何者為非?

18. 有關我國「債券型基金」之敘述,下列何者錯誤?

19. 證券投資信託事業管理規則規定,經營證券投資信託事業,發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司,其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內?

20. 證券投資信託事業經理指數股票型基金借入有價證券,應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施,並提經何單位通過始可為之?

21. 證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上,得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金?

22. 受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職務處分,未滿幾年者不得為證券投資信託事業之發起人?

23. 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為,下列何者為正確?

24. 下列何者不得為證券投資信託事業之專業發起人?

25. 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶,應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久?

26. 基金保管機構之經理人違反善良管理人注意義務時,主管機關得令其停止執行基金保管業務,其行政裁量權之區間為:

27. 信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣六億元以上,或投資於有價證券占共同信託基金募集發行額度之百分比達多少以上時,即需依規定申請兼營證券投資信託業務?

28. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定?

29. 證券投資信託事業或境外基金總代理人提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,贈品單一成本價格上限為?

30. 經營證券投資顧問事業之實收資本額,不得少於新臺幣多少元?

31. 下列敘述何者為非?

32. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,基金銷售文件中有提及投資人直接應付之費用時,應清楚標示收取方式,所稱「投資人直接應付之費用」不包括:

33. 投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料,下列何行為正確?

34. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,證券投資信託事業以基金績效為廣告者,基金績效與指標(Benchmark)做比較時,下列何者非為應遵守之規定?

35. 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用下列何種傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳?

36. 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時,應注意不得有下列何情事?

37. 證券投資信託事業製作何種廣告須標示警示語?

38. 投顧事業經營全權委託投資業務應提撥之保證金,可以何種方式為之?

39. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何項屬其資金得運用之範圍?

40. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應如何處理?

41. 未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業,至少應設置之部門為下列何者?

42. 證券投資信託事業之督察調查報告,內容包括下列何項?

43. 總代理人或銷售機構為投資人申購境外基金時,除經投資人同意外,應以何名義為之?

44. 有關境外基金銷售機構之資格,何者錯誤?

45. 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務,有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確?

46. 海南證券投資顧問公司經金管會核准後,經營外國有價證券投資顧問業務,該等外國內價證券尚非經金管會核准或申報生效得募集或銷售,為便利客戶,擬同時由該國派員來臺銷售海南公司顧問之受益憑證、股票等,是否可行?

47. 證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為?

48. 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量?

49. 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項?

50. 證券投資顧問事業從事廣告及營業活動,下列何行為較為適當?