投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 103-1 期投信投顧相關法規

1. 有關基金之私募,下列何者錯誤?

2. 對違反法令或自律規範之會員,投信投顧公會得給予何種處置?

3. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資有價證券及從事證券相關商品之交易於執行後應作成紀錄,並按月提出檢討報告,其保存期限不得少於:

4. 證券投資顧問事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有下列何種行為?

5. 下列何業者非境外基金機構於國內向特定人私募基金時得委任之機構?

6. 證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事,以建立客戶信賴之基礎,係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來?

7. 下列情事,何者不必經受益人大會決議?

8. 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為:

9. 證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶,辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確?

10. 下列有關證券投資信託事業首支基金募集之規定,何者正確?

11. 全權委託投資業務操作辦法,適用於哪些經營全權委託投資業務之事業?

12. 有關境外基金總代理提存之營業保證金,下列何者敘述錯誤?

13. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,其得執行之投資或交易,下列何者為非?

14. 下列有關證券投資信託基金投資於依「不動產證券化條例」募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應遵守規定之敘述何者錯誤?

15. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之?

16. 以下何種事業不能兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務?

17. 下列何種基金投資於任一公司所發行無擔保公司債或金融債券,應於證券投資信託契約中明定其信用評等等級?

18. 某證券投顧公司實收資本額新臺幣一億二千萬元,該公司經營全權委託投資業務須提存之營業保證金為多少?

19. 所謂「股票型基金」,依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者?

20. 某證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資之限額為何?

21. 投信事業運用基金為上市櫃有價證券投資,應委託何人於證交所或櫃買中心交易?

22. 證券投信投顧事業訂定全權委託投資契約,有關證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更何者為非?

23. 依現行法規定,甲證券投資信託公司於國外募集資金投資國內乙上市公司股票及公司債之總金額,不得超過該基金淨資產價值之多少比率?

24. 某證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資顧問業務時,出具有關管理機構資格之虛偽證明文件,申請經核准後執行投資顧問服務時,怠不繳交受益憑證相關資料予客戶。而後,經主管機關查知,該公司將可能受何種處分?

25. 證券投資信託基金淨資產價值之計算標準,係由何機構擬訂報金管會核定?

26. 甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券,為避免利益衝突,應如何處理?

27. 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤?

28. 總代理人申請(報)境外基金之募集及銷售,以下何者非金管會得退回或不核准其案件之理由?

29. 甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務,對於全權委託投資帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,由誰行使之?

30. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定?

31. 下列有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述何者正確?

32. 有關證券投資信託事業之從業人員行為規範,下列何者正確?

33. 證券投資信託事業經營全權委託投資業務,其股東或關係企業為證券商者,下列何者應與全權委託投資業務分離?甲.證券自營商投資決策人員;乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊;丙.證券經紀商為客戶所為之推介

34. 有關證券投資信託事業發起人資格之規範,以下何者符合發起人資格?

35. 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起幾日內,向金管會申報並抄送投信投顧公會?

36. 證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之?

37. 證券投信事業對於業務往來之證券商,應採行哪些管理事項?

38. 證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上,得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金?

39. 證券投資信託基金經理人同時管理兩個同類型基金時,申請登記時,兩個基金規模合計不得超過新臺幣多少元?

40. 某證券投資信託公司為促銷基金,以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證者,應由下列哪一機關函報金管會依法處理?

41. 下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員?

42. 有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤?

43. 針對證券投資信託事業業務人員之敘述,何者正確?

44. 證券投資信託事業之督察主管每年應向董事會及監察人提出幾次年度督察報告?

45. 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶,應將該錄影帶及錄音帶至少保存多少?

46. 證券投資信託公司以基金績效及業績數字為廣告或促銷內容時,以下何者不符規定?

47. 證券投資信託事業應於營業年度終了後幾個月內,公告並告主管機關申報年度財報?

48. 證券投資信託公司製作基金平面廣告應記載之警語,不包括下列何者?

49. 下列有關「證券投資信託事業經理守則」性質之敘述,何者錯誤?

50. 有關證券投資顧問公司業務經營,下列敘述何者錯誤?