投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 103-2 期投信投顧相關法規

1. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？

2. 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以下有期徒刑？

3. 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶，應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久？

4. 依照境外基金管理辦法及相關規定，境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券不得超過該境外基金淨資產價值之比率為何？

5. 證券投資顧問事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人不得有下列何種行為？

6. 基金經理人應製作有關基金管理之書面報告有哪些？

7. 有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，下列敘述何者正確？

8. 基金從事每營業日持有之未沖銷多頭部位期貨契約總市值加計選擇權契約總價值原則上不得超過該基金淨資產價值之多少比率？

9. 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金，應符合之條件何者正確？

10. 證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方？

11. 所謂「股票型基金」，依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者？

12. 全權委託投資說明書，若發生重大影響客戶權益事項之變更時，應向何機關報備？

13. 下列何人依「境外基金管理辦法」不須對我國投資人負善良管理人注意義務與忠實義務？

14. 下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員？

15. 信託業申請兼營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？

16. 海南證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告，應注意哪些事項？

17. 某君因背信罪判刑一年確定，執行完畢尚未逾二年，則該員不得擔任證券投資信託事業之何項職務？　甲.業務部門專員；乙.資訊部門專員；丙.分公司經理；丁.總務部門專員

18. 證券投信及投顧公司負責人及業務人員之到職、離職及變更等異動事項，係向何機關登錄？

19. 某甲係信宜證券投資顧問公司之客戶，因看好某股向信宜證券投資顧問公司董事長乙開口借款一千萬元加碼買進，乙基於某甲係公司大客戶有意幫忙，請問證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則對此之規定如何？

20. 證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託資金，應先向申請之投資大眾交付：

21. 投信公司募集下列何種基金無需經過中央銀行同意？

22. 證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基礎，係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來？

23. 下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」？

24. 甲證券投資信託事業申請募集證券投資信託基金之核准，無須檢附下列何種書件？

25. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以上，但下列何者不在此限？

26. 下列何者為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分？

27. 有關證券投資信託基金規範何者為非？

28. 股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者，該基金於投資相關標的、地區或市場之有價證券應達基金淨資產價值之多少百分比？

29. 投信公司取得營業執照後，首次募集之基金應符合下列何種條件？

30. 投資人委任全權委託投資交付之資產，為保障該資產之安全，立法設計之特性為：

31. 下列有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述何者正確？

32. 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，不得有何種行為？

33. 信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣六億元以上，或投資於有價證券占共同信託基金募集發行額度之百分比達多少以上時，即需依規定申請兼營證券投資信託業務？

34. 下列何者非主管機關不許可證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務案件之理由？

35. 依「證券投資信託及顧問法」之規定，投信投顧公會之理、監事，其由主管機關指派之比率至少應為？

36. 以基金績效及業績數字為廣告內容者，應符合下列哪一原則？

37. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，下列何項屬其資金得運用之範圍？

38. 投信公司為非專業機構投資人之客戶，應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳，其投資或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存，保存年限不得少於？

39. 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？

40. 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分，應於多久後方可擔任證券投顧事業分支機構之經理人？

41. 下列證券投顧事業人員之行為，何者符合規定？

42. 依據證券投信投顧公會會員自律公約之規定，公會會員於提出業務申請或經營業務期間，應依法令規定接受何者所為之檢查與輔導？

43. 證券投資信託事業應於何時加入同業公會？

44. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為謀求客戶之最大利益，禁止有誤導、詐欺、利益衝突或內線交易之行為，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：

45. 違反「投信投顧法」第十六條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年以下有期徒刑？

46. 私募基金依信託契約規定，下列敘述何者有誤？

47. 在下列何種情形下，一個證券投資信託基金之經理人可同時管理兩個同類型基金？

48. 全權委託投資帳戶買進有價證券總金額逾越委託投資資產金額或其可動用金額者，應就逾越之金額所買進之有價證券全數賣出沖銷；其應行賣出沖銷之有價證券及因之所生損益之計算，應採何種方式？

49. 證券投資信託基金之廣告，刊載標明基金績效及業績數字，應注意哪些事項？

50. 有關投顧事業舉辦之講習會，授課人員應遵守之事項，下列敘述何者為正確？