一倍
二倍
三倍
四倍。
每月
二個月
三個月
四個月。
帳簿劃撥
現金
支票
政府債券。
證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務
證券投資信託事業雖尚未募集成立證券投資信託基金，但可先申請經營全權委託投資業務
保險業經營投資型保險業務專設帳簿之資產，如要保人以保險契約委任保險業全權決定運用標的，且將該資產運用於證券交易法第六條之有價證券者，應依證券投資顧問事業設置標準向投信投顧公會申請兼營全權委託投資業務
證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應向金管會申請核准。
僅丙
僅甲、乙
僅甲、乙、丁
甲、乙、丙、丁皆可。
投資本事業發行之股票、公司債或金融債券
投資與本事業有利害關係之公司所發行之股票、公司債或金融債券
投資本事業發行之認購（售）權證
從事證券信用交易。
保護型基金
保證型基金
平衡型基金
組合型基金。
藉金管會核准作為保證全權委託投資資產價值
提供客戶贈品或其他利益以加強促銷
保證本金安全無虞
提供可投資之有價證券或經主管機關核准項目投資之公開資訊予客戶參考。
五年
十年
十五年
二十年。
實收資本額達新臺幣一億元以上
具有經營全權委託投資業務能力
營業滿二年
最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。
5％
10％
20％
25％。
兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業
經營特定金錢信託之信託業，且兼營全權委託投資業務
經營受託國外期貨交易之期貨經紀商，且兼營證券投資顧問業務
經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商，且兼營證券投資顧問業務。
客戶
受委任之證券投信事業
由全權委託保管機構指定之
選項(A)、(B)、(C)皆非。
傘型基金係於該基金下投資不同之子基金
子基金依資產配置理念，選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金
子基金數得超過三檔，且應依次申請同時募集
子基金間不得有自動轉換機制，子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理。
於事實發生之日起二日內申報
於事實發生後三日內公告
於事實發生後三日內抄送主管機關
於事實發生之日起二日內公告並向金管會申報。
十四日以上
十日以上
五日以上
七日以上。
應由經核准之證券投資顧問事業為之
辦理境外基金之投資顧問業務，應與總代理人簽訂提供資訊合作契約，其契約應行記載事項，由投信投顧公會擬訂
證券投資顧問事業只能擔任銷售機構，不能辦理境外基金投資顧問業務
顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限。
以受託憑證募集所取得之申購價款
申購受益憑證者支付予投信事業之手續費
募集所得價款運用所生孳息
運用募集所得價款購入之資產。
三千萬元
六千萬元
一億五千萬元
三億元。
投信公司私募基金應先經主管機關的核准
係指對非特定人公開招募
不得為放款
於私募基金招募期間，得進行一般性廣告之行為。
不可分散提存於不同金融機構
為分散風險得提存於二家以上金融機構
提存以現金或銀行存款為限
提存後不得更換金融機構。
未設立保證機構
係透過投資工具達成保護本金之功能
應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制
不屬於保本型基金。
受任人不得保管客戶之資產
全權委託保管機構之指定，應由受任人為之
委託投資資產為有價證券時，應由全權委託保管機構委託證券集中保管事業保管
客戶應於簽約時將委託投資資產一次全額交由全權委託保管機構保管，但委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產，於契約另有約定者，不在此限。
十二
十五
二十
三十。
不得貸與他人
購買政府債券或金融債券
購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據
不能購買期貨信託基金。
具有獨立性
與全權委託保管機構之自有財產應區分
受任人之債權人不得對之行使權利
選項(A)、(B)、(C)皆是。
十
二十五
可由投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項之收付
可由境外基金機構授權總代理人以境外基金機構之名義，在國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付
可由金管會指定之證券集中保管事業指定之銀行專戶，並由證券集中保管事業匯至境外基金機構境外指定之帳戶或於國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付
境外基金機構可接受總代理人或銷售機構變更證券集中保管事業指定銀行專戶之指示。
每月十五日、年度終了後一個月
每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業日
每月第五日、年度終了後十五日
每月終了後十個營業日、每年終了後三個營業日。
半年
一年
二個月。
二個營業日
三日
三個營業日
五個營業日。
僅可申購投資資產5％以下
公司自行以複委任方式由其他投信事業執行
須經該客戶書面同意後始得進行
接獲客戶口頭通知即可。
退還部分經理費以促銷受託憑證
對已送主管機關審核尚未核准之基金，預為宣傳
使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
於事實發生後十日內向投信投顧公會申報。
銀行存款
購買國內政府債券
提供委託人直接融資
購買商業票據。
二年
三年
五年。
個人資料保護法
銀行法
證券交易法
信託業法。
藉算命或怪力亂神方式作投資分析
以化名從事證券投資分析
未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行推介
可用公司資金借給他，但須董事會同意
公司資金不可借，但董事長乙可以私人借給他
公司及董事長乙私人均不可借給他
董事長乙可指示該公司總經理借錢給他。
金融監督管理委員會
經理人本人
證券投資信託暨顧問商業同業公會
證券投資顧問事業。
新臺幣十元
新臺幣二十元
新臺幣三十元
新臺幣五十元。
僅甲、丙
僅乙、丙
甲、乙、丙、丁。
一個月
六個月
三年。
二年。
僅甲、乙、丙
僅乙、丙、丁
僅甲、丙、丁。
行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業，提升社會大眾對投顧事業之信心
強調避免與客戶產生利益衝突之規範
為指引式規範
選項(A)、(B)、(C)均正確。
預計明年之投資報酬率達25％以上
該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險之投資環境
對於新臺幣與該國匯率比較進行臆測
提昇業者自律精神
維護事業專業形象
保障投資收益
保障投資人權益。
善良管理人注意原則
忠實誠信原則
勤勉原則
保密原則。
得對不特定人推介買賣特定股票
利用內線消息推介特定股票
以主力外圍作為推介特定股票
不以集團炒作作為推介特定股票。
廣告中得以獲利為廣告，只要有事實或理論根據，不須同時報導其風險
未經金管會核准募集之基金可先行從事廣告活動測試市場
平面廣告應揭示警語，有聲廣告應以影像或聲音揭示警語
