投信投顧相關法規(一乙科)
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投信投顧


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投信投顧第 95-2 期投信投顧相關法規

1. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間不行使而消滅？

2. 證券投資信託基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之﹖

3. 證券投資信託事業申請募集投資信託基金核准案，應於核准申請通知函送達日起多久期間內，開始募集？

4. 證券投資信託基金之買回價格，應以何日之基金淨資產價值核算之？

5. 有關投信基金之管理，交易員應依據何者執行有價證券買賣？

6. 證券投資信託基金證券投資信託契約終止後，證券投信事業應於金管會核准清算後多久期間內完成證券投資信託基金之清算？

7. 有關證券投信投顧事業申請經營全權委託業務之資格條件，下列敘述何者為正確？

8. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，客戶交付之委託投資資產由誰保管？

9. 證券投顧事業運用全權委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，若逾越與客戶簽定之全權委託投資契約所限制範圍者，應如何處理？

10. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資有價證券及從事證券相關商品之交易，下列何者錯誤？

11. 證券投資信託事業申請 ( 報 ) 募集或追加募集證券投資信託基金，下列何種情況金管會得不核准其案件？

12. 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員，該事業應於其到職之日起幾日內申請辦理登記？

13. 投顧事業經營全權委託投資業務應提撥之保證金，可以何種方式為之？

14. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶訂定委任契約時，有關委託投資之資產及增加委託投資資產之敘述何者正確？

15. 全權委託投資業務應提存營業保證金之數額，其計算基準下列何者有誤？

16. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，有關紛爭之解決方式之敘述何者正確？

17. 有關全權委託保管機構之規範何者正確？

18. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？

19. 有關全權委託投資業務，下列何者為正確？

20. 有關全權委託投資業務之投資限制，下列何者不得與客戶以契約另作約定而排除適用？

21. 張三取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年三個月，則張三確定可擔任證券投資信託事業之何項職務？　 A. 總經理；B. 投資部門副總經理； C. 業務部門主管； D. 分公司經理

22. 北埔公司係上市之電子公司，有意投資九份證券投資信託公司，九份證券投資信託公司實收資本額為新台幣四億元，請問北埔公司投資九份證券投資信託公司之股份不得超過多少？

23. 淡水公司係國內知名之銀行，目前持有北投證券投資信託公司 20% 股份，今有某外國資產管理業者來台投資設立 NY 證券投資信託公司，打算邀請淡水公司參與投資經營，關於淡水公司投資經營NY 證券投資信託公司之規定，下列敘述何者不正確？

24. 有關證券投資信託事業人員規範何者為非？

25. 證券投資顧問事業應於何時加入同業公會？

26. 曾依證券投資信託事業設置標準第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者，於主管機關核發該事業營業執照日起多久期間內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人？

27. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？

28. 甲為 A 證券投資顧問公司之董事，近日擬投資於 C 證券投資信託公司，並有意擔任 B 證券投資顧問公司之監察人，下列敘述何者為正確？

29. 證券投資顧問事業營業滿幾年者，得申請設立分支機構？

30. 歡樂證券投資顧問公司之全權委託投資客戶，一時週轉不靈要求證券投資顧問公司或董事長或業務人員貸與資金，下列敘述何者正確？

31. 以下證券投顧事業從業人員之行為，何者符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則之規範？

32. 具有證券投資分析人員資格，需在專業投資機構從事相關工作幾年以上，才可擔任證券投資顧問事業之部門主管？

33. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員，除有正當理由並事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者，其個人帳戶買入( 賣出 ) 某種股票後多少期間內不得再行賣出 ( 買入 ) ？

34. 有關證券投資顧問事業之人員兼任或兼職之禁止，下列敘述何者有誤？

35. 下列何者為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分？

36. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料，其申報之週期為：

37. 中華民國證券投信投顧同業公會「證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業製作電視證券投資分析節目，應於畫面載明公司名稱、營業執照字號及什麼字樣？

38. 證券投資信託事業對於業績數字進行廣告，可引用下列那一家國內機構所提供之統計或分析資料？

39. 依據投信投顧公會會員自律公約，下列敘述，何者正確？

40. 投顧事業舉辦投資講習會，應遵守下列何項原則？

41. 證券投資信託事業對於平面廣告應標示警語，且該警語之表示方式應注意：

42. 依據證券投資信託事業基金經理守則，公司內部應建立一直接對公司以上階層負責之中立監督單位並應建立內部督察程序？

43. 依據證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範，對有關投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動之敘述，何者正確？

44. 證券投資顧問事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告？

45. 甲證券投資信託公司下列何種宣傳行為，應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定？　 A. 基金產品投資說明書之簡介； B. 利用網際網路傳遞新募集成立基金訊息； C. 利用電子郵件向大專院校宣傳績優基金訊息； D. 發布新聞稿將募集新基金

46. 下列對於證券投資信託事業有關客戶充分揭露的規定，何者為非？

47. 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者，依證券投資信託及顧問法規定，得處幾年以下有期徒刑？

48. 有關證券投資信託事業之年度督察報告，下列敘述何者為正確？

49. 下列對於業務執行的規定，何者為是？

50. 證券投資信託公司為保本型基金製作廣告時，保本型基金為保證型者，其應揭示警語，以下何者不正確？