一倍
二倍
三倍
四倍
證券投資信託基金之名稱及其存續期間
基金及受益權單位淨資產價值之計算
基金保管機構之義務與責任
選項(A)、(B)、(C)皆是
二個營業日
三個營業日
五個營業日
七個營業日
一個月
三個月
四個月
六個月
每月
每季
每週
每日
由基金保管機構保管
應設立獨立之基金帳戶
與基金保管機構之財產應分別獨立
證券投資信託事業管理規則
證券交易法
期貨交易法
證券投資信託及顧問法
五月十四日
五月十五日
五月十六日
五月十七日
受益憑證應經簽證,其簽證事項準用公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則之規定
受益憑證由證券投資信託事業依金管會所定格式載明其應記載事項,經基金保管機構簽署後發行之
開放型基金受益憑證除得向證券投信公司請求買回外,不得轉讓給他人
記名式受益憑證應記載受益人之姓名
新加坡衍生性商品交易所(SGX-DT)上市交易之布侖特原油(Brent Blend Crude Oil)期貨契約
期交所交易之股價指數選擇權契約
芝加哥期貨交易所(Chicago Board of Trade; CBOT)上市之「100盎司黃金期貨契約」(100oz Gold Futures)
三千萬元
一億元
一億五千萬元
三億元
七日
十日
三十日
六十日
為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構
更換提存金融機構,應函報金管會核准後始得為之
證券投資信託事業之實收資本額增加時,應增提營業保證金
香港地區證券交易市場由大陸地區公司直接或間接持有股權百分之三十五以上之公司所發行之有價證券
恒生香港中資企業指數成分股公司所發行之有價證券
美國NASDAQ交易之股票
大陸地區公司於澳門證券交易市場交易之股票
經金管會核准或申報生效之境外基金
政府債券
本國上櫃股票
房地產
公司債券
股票
兼營信託業務之銀行
投信公司
投顧公司
保全公司
五百萬元
一千萬元
五千萬元
授權同業公會核准
於申請業務核准時,應提出會計師查核簽證之財務報告
於六個月內,申請換發營業執照
不得與買賣執行之業務人員相互兼任
不得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任
得與募集證券投資信託基金業務之投資或交易決策人員相互兼任
不得與自行買賣有價證券業務之投資或交易決策人員相互兼任
由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益
客戶撤銷買賣
由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益
由全權委託保管機構撤銷買賣
應由C依約定保管
全權委託保管機構債權人得主張權利
投資人甲若為信託業,得自行保管
選項(A)、(B)、(C)皆非
全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係
受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷
因業務發生訴訟、非訟事件之說明
全權委託保管機構最近二年度損益表及資產負債表
全權委託專責部門之主管及業務人員,均不得辦理專責部門以外之業務
全權委託投資經理人得兼任私募證券投資信託基金之投資或交易決策人員
非登錄全權委託專責部門主管或業務人員,得兼辦全權委託專責部門之業務
全權委託專責部門中從事研究分析之業務人員,不得與從事投資決策之業務人員相互兼任
全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定
甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構
證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構
選項(A)、(B)、(C)皆正確
為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額,不得超過該帳戶淨資產價值之百分之二十
為每一全權委託投資帳戶投資任一公司所發行公司債或金融債券之總金額,不得超過該帳戶淨資產價值之百分之十
為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之百分之十
為每一全權委託投資帳戶投資於任一受託機構募集及私募受益證券、不動產投資信託受益證券及不動產資產信託受益證券總金額,不得超過該帳戶淨資產價值之百分之二十
負責人兼為其他投信公司董事長
負責人、部門主管及分支機構經理人違反證券投資信託及顧問法第六十八條
符合證券投資信託事業設置標準所定資格條件之股東持股合計低於20%
選項(A)、(B)、(C)皆得不予許可
一年
三年
五年
七年
行政院金管會
所屬證券投資信託事業
投信投顧公會
台灣證券交易所
僅II.、III.
僅I.、III.、IV.
僅I.、II.、III.
I.、II.、III.、IV.
僅I.
僅I.、III.
具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗
該機構及其控制或從屬機構所管理之資產,包括接受客戶全權委託投資帳戶及公開募集之基金資產總值不得少於新臺幣六百五十億元
最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分
成立滿三年
擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之
經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之
經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格,並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之
依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之
善良管理人注意原則
忠實誠信原則
勤勉原則
保密原則
僅雙方約定意思一致即可
應訂定書面證券投資顧問契約
選項(A)、(B)皆可
依民法通用契約標準範本為遵循
證券投資信託事業之負責人擔任該證券發行公司之監察人
證券投資信託事業部門主管之配偶擔任該證券發行公司之董事
證券投資信託事業之基金經理人持有該證券發行公司百分之五以上之股份者
甲證券投信公司之經理人乙先生,於甲證券投信公司決定運用基金買賣某種上市(櫃)公司股票時起,至基金不再持有該上市(櫃)公司股票時止,不得參與同種股票買賣
甲證券投信公司之董事丙銀行,經主管機關核准,得不受有關證券投信公司決定運用基金買賣某種上市(櫃)公司股票時起,至基金不再持有該上市(櫃)公司股票時止,董事不得參與同種股票買賣之限制
甲證券投信公司之監察人丁公司,如持有A上市公司股份百分之六,得參與甲運用基金買賣A公司股票之決定
甲證券投信公司董事戊先生為A上市公司之董事,甲公司運用基金不得購入A公司股票
證券暨期貨市場發展基金會
行政院金融監督管理委員會
證券投資信託暨顧問商業同業公會
證券商業同業公會
分支機構設立申請書
公司章程
分支機構內部控制制度
信託業
期貨經紀商
證券投資信託事業
證券經紀商
I.、II.、III.
I.、III.、IV.
I.、II.、IV.
該節目錄音應保存一個月
D因獲有某上市公司內線消息,在節目中以內線消息為訴求
對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列出合理研判依據
為求吸引投資大眾,於節目中表示能保證獲利
僅I.、II.、IV.
得購買開放型基金受益憑證
受益憑證投資總金額不得超過該基金淨值百分之十
不得貸與他人
申請許可設立時
開業前
申請核發營業執照時
開業滿一年
II.、III.、IV.
I.、IV.
I.、III.、V.
II.、V.
開放式基金不得以無折價風險等相類詞語作為廣告
得以銷售費或經理費收入為捐贈之詞語為訴求
得截取報章雜誌之報導作為廣告內容
得載有與該證券投資信託契約內容不符之文字
具備二年以上管理同類型基金之經驗
所管理之兩個基金應為投資國內外債券型之基金
二個基金規模合計不得超過新台幣十億元
五日內
二日內
十日內
七日內
公司應符合公平與誠信原則向客戶揭露其收費之基準及數額,並可隨時依市場狀況調高費用
公司進行自有資金之交易時,應優先執行基金之買賣,並應將最佳之價格分配予客戶,且應依規定定期將研究或分析報告與投資結果資料寄予客戶
公司管理基金資產時,應向客戶提供有關公司之充份資料,包括公司及其分公司之營業地址、公司經營業務之種類與限制,以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職位
客戶得要求公司揭露其財務狀況,公司應提供可公開之財務報表資料,不得拒絕