投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
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投信投顧


考古讚

投信投顧第 96-2 期投信投顧相關法規

1. 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人,對於故意所致之損害,法院得因被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償?

2. 萬金證券投資信託基金每單位淨資產價值如下:五月十四日10元、五月十五日10.5元、五月十六日9.8元、五月十七日10.2元,受益人林先生於五月十五日上午十時向證券投資信託公司請求買回萬金證券投資信託基金,請問買回價格之每單位淨資產價值多少?

3. 證券投資信託及顧問法之施行日期為:

4. 有關投信基金之管理,交易員應依據何者執行有價證券買賣?

5. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構,應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格?

6. 證券投資信託事業管理規則之訂定,應由那個單位負責?

7. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額未達三億元者,接受委託投資之總金額,其限制為:

8. 關於證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務提存之營業保證金,下列何者正確?

9. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門,下列何者屬依全權委託管理辦法規定應設置之部門?

10. 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產,對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配?

11. 投信投顧事業應於何時始得進行全權委託之投資?

12. 下列何者經(兼)營全權委託投資業務,無須提存營業保證金?

13. 有關全權委託投資業務之操作,下列敘述何者不正確?

14. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起,對於越權交易買進或賣出之款券,應如何履行責任?

15. 權委託保管機構之規範下列何者正確?

16. 下列何者為證券投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件?

17. 投信投顧業者以委任方式辦理全權委託投資業務,有關全權委託投資帳戶之相關規定何者為非?

18. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務,全權委託投資經理人兼任之限制,下列何者不正確?

19. 甲投資人將1千萬元全權委託A證券商進行投資,有關A證券商擬為該委託資產買進其所承銷之B股票,下列何者不正確?

20. 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見,下列敘述何者正確?

21. 有關證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,何者為正確?

22. 有關全權委託保管機構,下列何種敘述為非?

23. 證券投資信託事業所經理之投資國內債券型基金於會計年度終了時仍持有結構式利率商品(含債券及存款)者,應依證券投資信託事業管理規則第十一條規定提撥一定比率之特別盈餘公積,其提撥之比率當年度稅後盈餘加計前期未分配盈餘之

24. 依證券投資信託事業管理規則之規定,下列何種業務人員不得辦理登記範圍以外之業務,或由其他業務人員兼任?

25. 證券投資信託事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等於執行職務前有異動者,應由所屬證券投資信託事業向何者登記,非經登記,不得執行業務?

26. 券投資信託事業或證券投資顧問事業發生下列那一事由,金管會得經客戶同意將全權委託契約移轉於其他投信投顧事業? Ⅰ.證券投信或投顧事業經解散;Ⅱ.經主管機關撤銷事業經營之許可;Ⅲ.事業顯然經營不善;Ⅳ.停業

27. 有關全權委託投資業務,下列何者為正確?

28. 有關獲取證券投資信託契約等資訊之敘述,何者正確?

29. 針對證券投資信託事業發起人之規定,下列敘述何者有誤?

30. 有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範以下敘述何者正確?

31. 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條之有價證券達新台幣六億元以上,或投資於有價證券占共同信託基金募集發行額度之百分比達多少以上?即需依規定申請兼營證券投資信託業務。

32. 證券投資信託事業應有具備法定條件之銀行、基金管理機構、保險公司等機構擔任專業發起人,有關基金管理機構之資格條件下列何者為非?

33. 有關證券投資信託事業人員規範何者為非?

34. 證券投顧公司接受客戶委任提供證券投資分析建議,雙方應訂定書面證券投資顧問契約,契約範本由何機構擬訂報金管會核定?

35. 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影(音)存查,並至少保存多久?

36. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,所稱利害關係人包括:

37. 下列何者為證券投資顧問事業之經手人員於到職時應依公司所制定之制式表格申報之資料 Ⅰ.本人帳戶持有之有價證券;Ⅱ.利害關係人帳戶持有之有價證券;Ⅲ.本人帳戶之存款總額;Ⅳ.本人及利害關係人帳戶持有之衍生性金融商品之名稱及數量

38. 證券投資顧問事業得為客戶提供何項服務? Ⅰ.提供證券投資研究分析意見;Ⅱ.提供證券投資之推介建議;Ⅲ.代理從事證券投資行為;Ⅳ.提供投資分析報告

39. 成證券投顧公司取得經營許可後,進行申請核發執照,下列何者為非?

40. 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述,何者正確? Ⅰ.行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心;Ⅱ.強調避免與客戶產生利益衝突之規範;Ⅲ.為強制性規範;Ⅳ.從業人員違反行為準則報請公會處理

41. 證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員,應具備之資格條件何者為非?

42. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料之蒐集或利用,應注意遵守何種法規:

43. 證券投資信託公司為管理並保護客戶資產,應維持適當程序,以定期申報及查核方式,提醒公司員工應於其業務範圍內,注意業務進行與發展,對客戶的要求與疑問,適時提出說明,為基本原則中之何項?

44. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,下列何者為辦理證券投資顧問業務時,應向客戶提供有關公司的資料?

45. 證券投資顧問事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應持續充實專業職能,並有效運用於職務上之工作,樹立專業投資理財風氣,係依證券投資顧問事業從業人員行為準則中所稱之下列何項而來?

46. 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者?

47. 證券投資顧問事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事以建立客戶信賴之基礎,係依證券投資顧問事業從業人員行為準則中所稱之下列何項?

48. 有關金管會對基金保管機構之業務事項管理、檢查,下列何者正確?

49. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,對於客戶申訴之處理,相關部門主管應指派資深同仁保管檔案記錄,且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱?

50. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為,足以影響業務之正常執行時,主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務,期限最長為: