投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 96-3 期投信投顧相關法規

1. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間不行使而消滅？

2. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務？

3. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，應遵守下列那些規定？

4. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，應遵守之規範下列何者為非？

5. 桂陽證券投資信託公司，擬運用於國內募集成立之Q證券投資信託基金，投資於外國有價證券，下列何者可投資？

6. 證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告，下列敘述何者正確？

7. 信託事業兼營全權委託投資業務，應向何機關申請經營核准？

8. 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金，應符合之條件何者正確？

9. 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金，符合下列何種情況金管會得不核准其案件？

10. 證券投資信託事業與客戶簽訂全權委託投資契約，應有多少期間，供客戶審閱全部條款內容？

11. 老同學四人各出一千萬元湊成四千萬元，打算委任某證券投顧公司全權委託投資，證券投顧公司應如何處理﹖

12. 證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方？

13. 投資人之全權委託投資資產，因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時，委託投資買賣交割義務人為何？

14. 自簽訂全權委託投資契約起七日內，受任人接獲客戶提出終止契約之書面要求，則受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中，客戶不須支付：

15. 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確？

16. 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產，對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配？

17. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，全權委託投資經理人兼任之限制，下列何者不正確？

18. 全權委託投資契約及受託證券期貨經紀商之受託買賣契約，應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者，應由誰負履行責任？

19. 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項？

20. 下列何者為證券投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件？

21. 針對證券投資信託事業自有資金運用範圍之敘述，何者有誤？

22. 證券投資信託事業對經主管機關核准募集之基金，舉行公開說明會等促銷活動，下列宣傳行為之敘述，何者為正確？

23. 下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員？

24. 曾擔任證券投資信託事業之發起人者，於主管機關核發證券投資信託事業營業執照日起幾年內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人？

25. 甲證券投資信託公司成立滿三個會計年度，最近一年度經會計師查核簽證之財務報告顯示每股淨值低於面額，該公司從事下列何項業務之申請會受到限制？

26. 下列何者不得擔任證券投資信託事業之發起人？

27. 為避免利益衝突及內線交易，證券投資信託事業管理法令規定證券投資信託事業之相關人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，不得參與同種股票之買賣，下列何者係屬限制範圍之內？

28. 淡水公司係國內知名之銀行，目前持有北投證券投資信託公司百分之二十股份，今有某外國資產管理業者來台投資設立NY證券投資信託公司，打算邀請淡水公司參與投資經營，關於淡水公司投資經營NY證券投資信託公司之規定，下列敘述何者不正確？

29. 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影（音）存查，並至少保存多久？

30. 甲為受僱於A證券投資顧問公司之業務人員，於執行職務前，A公司應辦理何種程序，甲始得執行業務？

31. 證券投資顧問事業得為下列何種行為？

32. 甲任職M證券投資顧問公司，經公司指派於無線電視節目，解說市場趨勢及提供證券投資分析，應具備下列何種資格？

33. 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動，不得有下列何種行為？　A.為保證獲利之表示；B.涉及個別有價證券未來買賣價位研判預測；C.引用易使人認為確可獲利之類似文字或表示；D.對證券市場之行情研判，未列合理研判依據

34. 證券投資信託事業有關帳目及紀錄之保存，須針對保管、檢索和存儲紀錄建立適當程序，並聘用專業人員，每年應最少幾次進行相關帳冊之查核，於客戶要求時得提供予客戶查閱

35. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，所稱利害關係人包括：

36. 有關證券投資顧問事業之人員兼任或兼職之禁止，下列敘述何者有誤？

37. 證券投資顧問事業申請設立分支機構應符合之條件，下列何者為非？

38. 證券投信投顧公會會員經營證券投資信託基金業務，應遵守下列何種規定？

39. 下列何者為證券投資顧問事業之經手人員於到職時應依公司所制定之制式表格申報之資料？　A.本人帳戶持有之有價證券；B.利害關係人帳戶持有之有價證券；C.本人帳戶之存款總額；D.本人及利害關係人帳戶持有之衍生性金融商品之名稱及數量

40. 證券投資信託基金經理人同時管理兩個同類型基金時，申請登記時，二個基金規模合計不得超過新台幣多少元？

41. 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後幾個營業日內為之？

42. 下列何者不得接受上市、上櫃公司之利益、證券承銷商之利益或其他利益，而撰寫與事實不符或誇大之投資分析報告？

43. 證券投資顧問事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應持續充實專業職能，並有效運用於職務上之工作，樹立專業投資理財風氣，係依證券投資顧問事業從業人員行為準則中所稱之下列何項而來？

44. 同業公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務，其最長期限為：

45. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會，訂立會員自律公約之敘述，何者為非？

46. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人交易買賣前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准，但為下列投資或交易標的，不在此限？

47. 依據投信投顧公會會員自律公約，公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述，何者為非？

48. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行時，主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務，期限最長為：

49. 下列對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，對於從業人員之聘僱與管理，何者為真？

50. 有關金管會對基金保管機構之業務事項管理、檢查，下列何者正確？