投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 97-1 期投信投顧相關法規

1. 證券投資信託契約規範的對象何者為非?

2. 甲資訊公司自九十年起因應網際網路運用之發展,運用公司之電子信件方式(E-MAIL)刊登股市投資快報、股市總體分析、市場消息、焦點公司報導及個股買賣價位之建議,請問以下敘述何者為非?

3. 所謂全權委託投資業務,係指:

4. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金?

5. 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數多少﹖

6. 下列有關證券投資信託事業運用募集證券投資信託基金應遵守之規範何者為非?

7. 下列何者非證券投資信託公司運用證券投資信託基金應遵守之規範?

8. 在基金存續期間,藉由基金投資工具,於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金,稱為:

9. 依我國法令規定,每一組合型基金至少應投資幾個以上子基金,且每一個子基金最高投資上限不得超過組合型基金淨資產價值之多少?

10. 受益人申請自行召開受益人會議,該等受益人除應繼續持有受益憑證一年以上,且其所表彰受益權單位數占當時該基金已發行在外受益權單位總數至少達多少百分比以上時,始得申請主管機關核准後自行召開?

11. 下列有關證券投資信託事業首支基金募集之規定,何者正確?

12. M證券投資信託公司運用所經營之Y證券投資信託基金,下列何種操作違反規定?

13. 信託業申請兼營全權委託投資業務時,其指撥營運資金達新台幣多少元以上,接受委託投資之總金額得超過指撥營運資金的二十倍?

14. 投信投顧業者經營全權委託投資業務,應依那些規定辦理?

15. 客戶委託證券投資信託事業從事全權委託投資業務,其投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產之多少比例以上時,證券投資信託事業應自事實發生之日起二個營業日內,編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶?

16. 以下經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定,何者為非?

17. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約規範中,以下說明何者正確?

18. 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,不得有下列何種行為?

19. 證券投資信託事業經營全權委託投資業務,對於下列何種人員應拒絕簽訂全權委託投資契約?

20. 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項?

21. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事有價證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起,對於越權交易買進或賣出之證券,應如何履行責任?

22. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時,下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約定,亦不得為之?

23. 投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前,積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣?

24. 客戶發現受託之證券投資信託公司運用其全權委託投資資產,違反之間所訂定之全權委託投資契約時,將該情事通知公會,公會於必要時得為如何處理?

25. 全權委託保管機構受託執行全權委託投資證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理等事宜時,應先審核何事項?

26. 甲證券投資顧問事業運用王先生之全權委託投資資產投資於A上櫃公司之有價證券,若無特別約定,下列投資規範何者正確?

27. 得為全權委託保管機構,指應符合金管會認可之信用評等機構評等達一定等級以上之信託公司或兼營信託業務之銀行,其中得為評等之機構包括:

28. 經營證券投資信託事業,發起人應有成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少?

29. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報?

30. 證券投資顧問契約,應自契約之權利義務關係消滅之日起,保存幾年?

31. 證券投資顧問事業有下列何種情事應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會轉報金管會?

32. 證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?

33. 證券投顧公司接受客戶委任提供證券投資分析建議,雙方應訂定書面證券投資顧問契約,契約範本由何機構擬訂報金管會核定?

34. 兼營證券投資顧問業務之信託業,申請經營外國有價證券投資顧問業務,應向何機關申請核准?

35. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料,其申報之週期為:

36. 下列何者為證券投資顧問事業之經手人員於到職時應依公司所制定之制式表格申報之資料?甲.本人帳戶持有之有價證券;乙.利害關係人帳戶持有之有價證券;丙.本人帳戶之存款總額;丁.本人及利害關係人帳戶持有之衍生性金融商品之名稱及數量

37. 以下證券投顧事業從業人員之行為,何者符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則之規範?

38. 信託業兼營證券投資顧問業務加入同業公會之規範,下列敘述何者正確? 甲.屬於強制性規範;乙.可自願性加入公會;丙.得於開業後一個月內加入;丁.於申請營業執照即應加入公會;戊.應於開辦兼營該項業務前加入公會

39. 證券投資信託公司內部人員管理規範,應符合那些基本原則?

40. 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣,個人交易不得於該買賣交易前後幾個營業日內為之?

41. 投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料,下列何行為正確?

42. 投顧事業製作廣播證券投資分析節目應於播放前或播放後為一定之聲明,請問下列何者為真? 甲.聲明公司名稱;乙.聲明金管會核准之營業執照字號;丙.聲明公司執照字號;丁.聲明「本節目資料僅供參考」

43. 證券投資信託事業以基金績效及業績數字為廣告內容者應符合下列那一原則?

44. 證券投資信託公司製作基金平面廣告其應記載之警語,不包括下列何者?

45. 下列對於客戶申訴之處理,何者為是?

46. 某證券投資信託公司進行下列何種宣傳行為,應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定?甲.基金產品投資說明書之簡介;乙.利用網際網路傳遞新募集成立基金訊息;丙.利用電子郵件向大專院校宣傳績優基金訊息;丁.發布新聞稿將募集新基金

47. 關於證券投資信託事業解散時,該公司所經理證券投資信託基金之處理,下列敘述何者不正確?

48. 下列對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,有關從業人員之聘僱與管理,何者為真?

49. 財神投顧公司之分析師甲,以A公司有重大利多為由,以傳真稿通知會員買進A公司股票,實則係甲早已低價先行買進A公司股票,藉會員買進之行為為A公司股價「抬轎」,請問依「投信投顧法」第105條之規定,其法定刑最高可處幾年?

50. 投顧事業從事廣告及營業活動行為規範訂定之目的,下列何者為非?