投信投顧相關法規(一乙科)
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投信投顧


考古讚

投信投顧第 97-2 期投信投顧相關法規

1. 下列證券投資信託公司之內部人，何者不需負忠實義務之責任？

2. 下列觀念何者錯誤？

3. 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人，對於重大過失所致之損害，法院得因被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償？

4. 證券投資信託事業經核准營業執照後，第一個基金應於多久時間內申請募集主管機關規定之證券投資信託基金？

5. 投信公司取得營業執照後，首次募集之基金應符合下列何種條件？|

6. 證券投資信託事業，運用每一證券投資信託基金，應於每會計年度終了後幾個月內，編具年報？並經誰簽署後公告之？

7. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？

8. 有關境外基金總代理人之資格條件，下列何者錯誤？

9. 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募？A. 銀行業； B. 票券業； C. 信託業； D. 保險業

10. 證券投資信託事業私募證券投資信託基金，其應募人總數不得超過多少人？

11. 所謂「股票型基金」，依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者？

12. 台北證券投資信託公司共經理 A 、 B 、 C 、 D 四支股票型基金，該公司投研部資深研究員慧眼先生認為甲公司深具潛力且股本僅三億元值得投資，台北公司決定旗下四支基金均投資甲公司股票，請問 A 、 B 、 C 、 D 四支基金總共可投資甲公司股份之上限為多少？

13. 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅？

14. 萬金證券投資信託基金每單位淨資產價值如下：五月十四日 10 元、五月十五日 10.5 元、五月十六日 9.8 元、五月十七日 10.2 元，受益人林先生於五月十五日上午十時向證券投資信託公司請求買回萬金證券投資信託基金，請問買回價格之每單位淨資產價值多少？

15. 「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」所稱之全權委託保管機構，係指：

16. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務時，應依據下列何者做成投資決定書﹖

17. . 全權委託投資之投資檢討，應由受任人每隔多少時間至少一次檢討各全權委託投資帳戶投資決策過程、內容及績效，並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資檢討報告？

18. 投信投顧事業得與下列何種人員簽訂全權委託契約？

19. 新進證券投資顧問公司，其資本額為三億元，則其經營全權委託投資業務，接受委託投資之總金額：

20. 金寶電子公司許董事長委任甲證券投信公司全權委託投資，委託投資之資金為三億元，雙方訂定委任契約時，許董事長至少應存入保管機構多少元？

21. 京照信託業兼營全權委託投資業務，擬運用所有信託財產購買 A 上市公司股票，應注意投資之限額為何﹖

22. 全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知，應由何人代表行使？

23. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約規範中，以下說明何者正確？

24. 全權委託投資契約及受託證券期貨經紀商之受託買賣契約，應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者，應由誰負履行責任？

25. 得為全權委託保管機構，指應符合金管會認可之信用評等機構評等達一定等級以上之信託公司或兼營信託業務之銀行，其中得為評等之機構包括：

26. 證券投資信託事業應有一名以上之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構擔任專業股東，其合計持有股份不得少於已發行股份總數之？

27. 證券投資信託事業應自主管機關核准籌設之日起，多久時間內依法辦妥公司登記？

28. 甲曾受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分，經執行完畢幾年後，才得受丙之邀集共同為證券投資信託事業之發起人？

29. 下列人員何者於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得參與買賣之決定？

30. 為避免利益衝突及內線交易，證券投資信託事業管理法令規定證券投資信託事業之相關人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，不得參與同種股票之買賣，下列何者係屬限制範圍之內？

31. 證券投資顧問事業之部門主管，應由所屬證券投資顧問事業向何機構登錄後，始得執行業務？

32. 證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理，主管應指派資深同仁保管檔案記錄，且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱？

33. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之員工於節慶時，除經督察主管核可得另為處理外，原則上得依風俗慣例給予或收受小金額之饋贈或禮品，且禮品價值以不超過新台幣多少元為限？

34. 經營證券投資顧問事業以何種公司組織為限？

35. 下列有關證券投資顧問事業申請設立分支機構之條件，何者為正確？

36. 下列何者應秉持善良管理人注意原則、忠實誠信原則、勤勉原則、保密原則及專業原則等之業務經營原則，共同為維護證券投資顧問公司之聲譽與發展而努力？

37. 有關證券投資信託事業申請兼營證券投資顧問業務之敘述，何者錯誤？

38. 信託業得依法定方式，經主管機關許可兼營下列業務，下列敘述何者錯誤？

39. 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動，不得有下列何種行為？A. 為保證獲利之表示； B. 涉及個別有價證券未來買賣價位研判預測； C. 引用易使人認為確可獲利之類似文字或表示； D. 對證券市場之行情研判，未列合理研判依據

40. 王先生係北投證券投資顧問公司之客戶，因看好某股向北投證券投資顧問公司黃董事長開口借款一千萬元加碼買進，黃董事長基於王先生係公司大客戶有意幫忙，請問證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則對此之規定如何？

41. 證券投信投顧公會會員經營證券投資信託基金業務，應遵守下列何種規定？

42. 依據證券投信投顧公會會員自律公約之規定，公會會員於提出業務申請或經營業務期間，應依法令規定接受何者所為之檢查與輔導？

43. 甲公司於本國募集投資於海外之信託基金，於公開說明會進行推介建議時，可以下列何者方式宣傳？

44. 證券投資顧問事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告？

45. . 投顧事業製作電視證券投資分析節目或於其他媒體公開發表證券投資分析意見時，應於畫面或版面明顯處：A. 載明公司名稱； B. 載明金管會核准之營業執照字號； C. 載明「本資料僅供參考」或相同意思之字樣

46. 下列何者非證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「公開說明會及其他營業活動」？

47. 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範對於基金廣告之規定，以下敘述何者正確？

48. 投信事業之經手人員於到職日起幾日內，應向督察主管申報所投資之國內上市、上櫃公司股票之種類及其數量等資料？

49. 證券投資信託公司為保本型基金製作廣告時，保本型基金為保證型者，其應揭示之警語，以下何者不正確？

50. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料，其申報之週期為：