投信投顧相關法規(一乙科)
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投信投顧第 97-4 期投信投顧相關法規

1. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自賠償原因發生之日起逾幾年者不行使而消滅？

2. 下列觀念何者錯誤？

3. 下列何者可接受證券投資信託事業委託，保管證券投資信託基金？

4. 甲資訊公司自九十年起因應網際網路運用之發展，運用公司之電子信件方式（E-MAIL）刊登股市投資快報、股市總體分析、市場消息、焦點公司報導及個股買賣價位之建議，請問以下敘述何者為非？

5. 下列何業者非境外基金機構於國內向特定人私募基金時得委任之機構？

6. 金管會對於募集證券投資信託基金申請案，經核准後發現有那一項情事者，得撤銷核准？

7. 證券投資信託基金之會計年度為：

8. A證券投資信託公司旗下有三支股票型基金，其中一支為主要投資於電子類股之基金，該公司投研部最近研究看好某一電子公司，A證券投資信託公司旗下三支基金合計最多可投資該電子公司股份總數之比例為多少？

9. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，應遵守下列那些規定？

10. 證券投資信託契約終止後，證券投資信託事業於清算程序終結後，應於多久時間內向那個單位申報處理結果，並通知受益人？

11. 在基金存續期間，藉由基金投資工具，於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金，稱為？

12. 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險，以下敘述何者正確？

13. 證券投資顧問事業發生下列何種事由，致不能繼續經營全權委託投資業務者，其全權委託投資契約應予終止？

14. 依據全權委託投資業務管理辦法，對於證券投資顧問事業財務報表中淨值，應如何認定？

15. 以下經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定，何者為非？

16. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍，不包括：

17. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶訂定委任契約時，有關委託投資之資產及增加委託投資資產之敘述何者正確？

18. 新科證券投資顧問公司經營全權委託投資業務，依法所應提存之營業保證金，可使用：

19. 全權委託操作辦法，適用於那些經營全權委託投資業務之事業？

20. 關於信託業以信託方式兼營全權委託投資業務，以下敘述何者正確？

21. 伯譪證券投資信託公司僱用A證券投資分析人員，伯譪公司應與A訂書面約定，載明如A擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之ˍˍ以上股份者，不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定。

22. 有關全權委託投資經理人之選任及相關規範，下列敘述何者為正確？

23. 下列何者可為證券投資信託事業之發起人？

24. 曾犯詐欺、背信或侵占罪經受有期徒刑一年以上刑之宣告，服刑期滿尚未逾幾年者，不得為證券投資信託事業之發起人？

25. 證券投資信託事業之股東，除符合證券投資信託及顧問法第七十四條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計不得超過該公司已發行股份總數百分之多少？

26. 淡水公司係國內知名之銀行，目前持有北投證券投資信託公司百分之二十股份，今有某外國資產管理業者來台投資設立NY證券投資信託公司，打算邀請淡水公司參與投資經營，關於淡水公司投資經營NY證券投資信託公司之規定，下列敘述何者不正確？

27. 甲先生及甲太太分別持有A證券投資信託公司股份各百分之十，夫妻二人有意再增加持股比例，請問他們夫妻二人合計最多可再增加對該證券投資信託公司之持股比例為多少？

28. 有關證券投資信託事業之從業人員行為規範，下列何者正確？

29. 券投資信託事業應有具備法定條件之銀行、基金管理機構、保險公司等機構擔任專業發起人，有關基金管理機構之資格條件下列何者為非？

30. 甲受僱於S證券商，因違反從業人員管理規則，經主管機關依證券交易法第五十六條為解除職務處分後，甲經推薦代表T公司執行有關籌設Y證券投資信託公司之發起人事務，下列敘述何者正確？

31. 甲為受僱於信宜證券投資顧問公司之業務人員，於執行職務前，該公司應辦理何種程序，甲始得執行業務？

32. 證券投資顧問事業有下列何情事，不得申請設立分支機構？

33. 有關證券投資顧問事業之人員配置，下列敘述何者有誤？

34. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，證券投資顧問事業之員工於收受下列何種形式之饋贈或款待，應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准？

35. 證券投資顧問事業之客戶，得自收受書面證券投資信託契約之日起幾日內，以書面終止契約？

36. 某證券投資顧問公司之全權委託投資客戶，因週轉不靈要求證券投資顧問公司或董事長或業務人員貸與資金，下列敘述何者正確？

37. 證券投信事業對於業務往來之證券商，應採行那些管理事項？

38. 有關證券投資信託基金規範何者為非？

39. 證券投資信託事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時，以下何者為非？

40. 證券投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為，應遵守那些規範？

41. 依據投信投顧公會會員自律公約，公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述，何者為非？

42. 下列對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，對於從業人員之聘僱與管理，何者為真？

43. 據證券投信投顧公會會員自律公約，某會員因持有某上櫃公司發行股票之百分之十，則：

44. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員進行證券投資研究分析時，其書面報告資料內容應涵蓋下列何者？

45. 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者？

46. 依據證券投資信託事業基金經理守則，公司內部應建立一直接對公司＿＿＿以上階層負責之中立監督單位並應建立內部督察程序。

47. 下列何者不違反證券投信投顧會員自律公約？甲.向上市公司募集基金，並相對將該會員經理之基金投資於該上市公司股票；乙.向上櫃公司募集基金，承諾將其投資於該上櫃公司股票；丙.未經金管會核准前，接受客戶預約認購基金；丁.不洩露所經理之基金委任事項之相關資訊

48. 依據證券投資信託事業經理守則，經手人員個人交易之限制，以下何者為正確？

49. 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久內，編具年度財務報告向主管機關申報？

50. 券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行時，主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務，期限最長為：