投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 98-2 期投信投顧相關法規

1. 私募基金依信託契約規定,下列敘述何者有誤?

2. 依我國法令規定,每一組合型基金至少應投資幾個以上子基金,且每一個子基金最高投資上限不得超過組合型基金淨資產價值之多少?

3. 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產,之後甲公司因經營不善,主管機關命甲公司將全權委託投資契約移轉於其指定之丙證券投資信託公司經理時,其後續作業何者為正確?

4. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自賠償原因發生之日起逾幾年者不行使而消滅?

5. 下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確?

6. 總代理人或銷售機構為投資人申購境外基金時,除經投資人同意外,應以何名義為之?

7. 有關同一證券投資信託事業下基金之合併,下列敘述何者錯誤?

8. 有關全權委託投資經理人之選任及相關規範,下列敘述何者為正確?

9. 下列何者非證券投資信託事業之「關係人」?

10. 甲證券投資信託公司,擬運用於國內募集成立之Q證券投資信託基金,投資於外國有價證券,下列何者可投資?

11. 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,下列行為何者符合規定?

12. 投信事業之經手人員於到職日起幾日內,應向督察主管申報所投資之國內上市、上櫃公司股票之種類及其數量等資料?

13. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,其投資範圍包括下列何種有價證券? I.上市上櫃公司股票;II.本事業發行之公司債;III.國內開放型基金;IV.政府債券

14. 證券投資信託事業或顧問事業之關係企業,如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承辦承銷商時,除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外,該事業不得於該案件生效日起多久期間內發表任何與該發行標的股之研究分析報告?

15. 以下何者無需經受益人會議決議後,始得為之?

16. 甲投資人將1千萬元全權委託A證券商進行投資,有關A證券商擬為該委託資產買進其所承銷之B股票,下列何者不正確?

17. 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務,有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確?

18. 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定,下列敘述何者正確?

19. 有關證券投資信託事業之發起人資格之規範,以下敘述何者正確?

20. 境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至何者帳戶?

21. 依據證券投資信託事業經理守則,經手人員個人交易之限制,以下何者為正確?

22. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起,對於越權交易買進或賣出之款券,應如何履行責任?

23. 以下證券投顧事業從業人員之行為,何者符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則之規範?

24. 某證券投資顧問公司,為促進公司業務之成長、因應市場法規之修正,增列經營全權委託投資業務,並提出申請,則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上?

25. 依據投信投顧公會會員自律公約,公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述,何者為非?

26. 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期徒刑?

27. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範,以下何者為非?

28. 證券投資信託事業以基金績效及業績數字為廣告內容者,應符合下列哪一原則?

29. 證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為何三方?

30. 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影(音)存查,並至少保存多久?

31. 下列何業者非境外基金機構於國內向特定人私募基金時得委任之機構?

32. 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內,不得在廣播或電視傳播媒體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘?

33. 下列敘述何者錯誤?

34. 證券投資顧問事業經營全權委託業務,應設置專責部門,下列何者非辦理該專責部門須符合之條件?

35. D曾擔任證券投資信託事業之董事,而於任職期間,該事業受證券交易法第六十六條第三款之處分,經執行完畢幾年後,才得受M之邀集共同為證券投資信託事業之發起人?

36. 依據「會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範」之規定,單純標榜基金管理公司企業形象,而不涉及任何基金產品之廣告,下列敘述何者正確?

37. 證券投資信託契約終止後,證券投資信託事業於清算程序終結後,應於多久時間內向那個單位申報處理結果,並通知受益人?

38. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,所謂以高收益債券為訴求之境外基金係指經哪些基金評鑑機構於基金評比時歸類為高收益債券基金乙類之基金?

39. 證券投資信託公司運用甲投資人全權委託投資資產,投資於A上市公司股票,應注意何限制?

40. A證券投資信託公司旗下有三支股票型基金,其中一支為主要投資於電子類股之基金,該公司投研部最近研究看好某一電子公司,A證券投資信託公司旗下三支基金合計最多可投資該電子公司股份總數之比例為多少﹖

41. 有關投顧公司對於客戶申訴之處理,下列何者為是?

42. 證券投資信託事業經營全權委託投資業務,對於下列何種人員應拒絕簽訂全權委託投資契約?

43. 證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員,應具備之資格條件,何者為非?

44. 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險,以下敘述何者正確?

45. 王先生係北投證券投資顧問公司之客戶,因看好某股向北投證券投資顧問公司黃董事長開口借款一千萬元加碼買進,黃董事長基於王先生係公司大客戶有意幫忙,請問證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則對此之規定如何?

46. 證券投資信託事業及基金保管機構應將哪些文件置於其營業處所及其代理人之營業處所,以供查閱? I.基金公開說明書;II.有關銷售之文件;III.證券投資信託契約;IV.證券投信事業之公司章程

47. 有關證券投資信託事業申請兼營證券投資顧問業務之敘述,何者錯誤?

48. 有關境外基金之私募,下列敘述何者不正確?

49. 甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務,對於全權委託投資帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,由誰行使之?

50. 金管會於審查經營投信事業申請核准案件時,於發起人名冊發現部分發起人有那些情事,得不予核准?