期貨信託法規及自律規範
期貨信託


考古讚

期貨信託法規及自律規範第 98-2 期

1. 期貨信託事業應有一名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東，除已發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數多少？

2. 依據期貨信託事業管理規則第十八條，主管機關規定期貨信託事業提列特別盈餘公積之相關規範，下列何者錯誤？

3. 期貨信託事業管理規則第二十七條規定，期貨信託事業經核發營業執照後，應於多久內申請募集期貨信託基金？

4. 期貨信託事業及基金保管機構應將期貨信託基金之公開說明書及最近期財務報告上傳至主管機關指定之資訊申報網站，該網站為何？

5. 期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權，下列何者錯誤？

6. 期貨信託事業之業務員訓練之規定，下列何者正確？

7. 成績仍不合格者，由訓練機構直接撤銷業務員登記 下列何者不能擔任期貨信託事業從事內部稽核業務之人員？

8. 保本型期貨信託基金之保本比率原則應達投資本金之百分之多少以上？

9. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型，下列何者不包括？

10. 依期貨信託基金管理辦法第十三條規定，符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金之受益人人數，不得超過多少人？

11. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，符合規定條件者，得辦理追加募集，下列何者不包括在內？

12. 期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定，下列何者應負相關責任？

13. 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，除以自己名義為客戶申購期貨信託基金者外，應要求申購人將申購價款直接匯撥至何處？

14. 期貨信託事業應依何契約所載得投資地區、市場、種類及範圍，運用期貨信託基金從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資？

15. 期貨信託事業之何單位或何人，至少應每季檢視所經理之所有期貨信託基金及全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失？

16. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金，持有單一選擇權序列之未平倉部位所需原始保證金，加計從事同一選擇權序列交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少？

17. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事基金管理辦法第三十八條第一項第二款交易，應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構。其交易之總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少？

18. 期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券，除募集發行組合型及保本型外，期貨信託基金其總市值占本期貨信託基金淨資產價值不得超過主管機關規定之比率上限為何？

19. 期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準，應報主管機關核准後予以終止，該標準為何？

20. 期貨信託事業於期貨信託基金受益憑證發行日後，應於基金保管機構收足申購價金之日起，於多少日內依規定以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人？

21. 期貨信託基金管理辦法，有關受益憑證之規定，下列何者正確？

22. 期貨信託事業因故意或過失致損害期貨信託基金之資產時，何機構應依期貨信託契約之規定，為期貨信託基金受益人之權益向其追償？

23. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金之公開說明書編製內容，下列何者錯誤？

24. 中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法第十條規定，以基金定時定額投資績效為廣告時，該基金至少須成立滿多久以上？

25. 中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法第五條規定，期貨信託事業及其委任之基金銷售機構發布有關基金資料之新聞稿，下列何者錯誤？

26. 依據同業公會自律規範，下列何者應負期貨信託基金風險管理之最終責任？

27. 依據同業公會自律規範，期貨信託基金之申購價金應包括下列何者？

28. 依據同業公會自律規範，期貨信託基金不成立時，期貨信託事業應立即指示基金保管機構，自確定不成立日起幾個營業日內，退還申購人申購價金並加計利息？

29. 所列期貨信託基金追加募集或按季更新之公開說明書，應記載基金運用狀況之事項，何者有誤？

30. 有關期貨信託基金應揭露之費用，何者有誤？

31. 除另有方式替代外，對不特定人募集之期貨信託基金，應於成立後每季終了多少時間內更新公開說明書？

32. 依期貨信託基金管理辦法之規定，對不特定人募集之期貨信託基金，當期貨信託契約終止時，期貨信託事業應於主管機關核准清算後多久時間內，完成期貨信託基金之清算？

33. 依期貨信託基金管理辦法之規定，除特殊情形外，對不特定人募集之期貨信託基金，其受益憑證之買回價格，應以何日之期貨信託基金淨資產價值核算？

34. 依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之比例，下列敘述何者錯誤？

35. 下列有關對特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目，何者正確？

36. 下列有關對不特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目，何者正確？

37. 依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業對不特定人所募集之期貨信託基金投資外國有價證券，其種類及範圍不包括下列何者？

38. 依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業運用所募集之組合型期貨信託基金投資其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金，所支付之總金額占本期貨信託基金淨資產價值之比率，不得低於下列何者？

39. 依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率？

40. 下列何者是期貨信託基金得從事之交易或投資項目？

41. 期貨信託事業減資退回股本後，除資本額不得低於新台幣三億元外，減資後之淨值，除主管機關另有規定外，不得少於新台幣多少元？

42. 下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形，何者為真？

43. 依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託基金之資產組成來源不包括下列何者？

44. 依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業所經理之期貨信託基金與本事業之其他期貨信託基金合併時，如消滅期貨信託基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣多少元，且存續期貨信託基金之期貨信託契約內容未修改者，得逕向主管機關申請核准該合併案，毋須經受益人會議同意合併？

45. 依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業所經理之對不特定人募集之期貨信託基金，最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之多少時，應報主管機關核准後終止期貨信託契約？

46. 依期貨信託事業管理規則，期貨信託事業應依規定提列特別盈餘公積，該特別盈餘公積，除填補公司虧損，或特別盈餘公積累計已達實收資本額百分之多少時，得以其半數撥充資本？

47. 證券商擔任專營期貨信託事業之專業發起人，其財務條件為多少？

48. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者，其閉鎖期（自基金成立日後滿多少天，受益人始得申請買回）為多少？

49. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者，其最低成立金額為新台幣多少元？

50. 期貨信託事業之設置保證金為新台幣多少元？