股務作業實務
股務作業法規
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考古讚

股務作業法規第 97-2 期

1. 依公司法規定，股東應持股以上始有少數股東提案權，得以書面向公司提出股東常會議案？

2. 公開發行股票之公司董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份總額多少時，其董事當然解任？

3. 有關股東會決議事項應在股東會召集事由列舉，不得以臨時動議提出之議案，下列何者為非？

4. 每會計年度終了，董事會應編造營業報告書、財務報表、盈餘分派或虧損撥補之議案，於股東常會開會前交監察人查核？

5. 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起多久之內，訴請法院撤銷其決議？

6. 下列有關股東以書面或電子方式行使股東會表決權之敘述，何者為非？

7. 下列關於發行股票公司內部人股票轉讓申報之規定，何者為非？

8. 發行股票之公司，獨立董事因故解任，致人數不足規定者，公司應於______股東會補選之？

9. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於取得後________內，向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應行申報之事項？

10. 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制度者，公司應於股東會召開前之停止股票過戶日前，公告受理董事候選人提名之期間、董事應選名額、其受理處所及其他必要事項，受理期間不得少於____日？

11. 上市(櫃)公司買回庫藏股，下列何者不受買回期間內不得賣出之限制？

12. 金融機構召開股東會有董監選舉議案者，股東應繼續____以上，持有公司已發行股份總數____以上，始得委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人？

13. 有關下列對代為處理徵求事務者資格條件之敘述何者為非？

14. 下列何者並非徵求委託書之書面及廣告應載明事項？

15. 下列關於委託書統計驗證之敘述何者為非？

16. 股務代理機構受公司委託擔任股東之受託代理人，以下敘述何者為非？

17. 公司自辦或受託辦理股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣公司之股務者，應於其主管及業務人員執行職務前，向金管會指定機構申報該等人員之基本資料，有異動者，應於異動後次月___日前，將異動情形彙總申報

18. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者與代辦股務機構辦理股務事務時，應配置足夠人員，給予適當之訓練及管理，並具備下列條件，下述何者為非？

19. 有關公司處理股務作業所使用之書表文件，年限保存之規定下列何者正確？

20. 質權存續期間，有關股票孳息之領取，應於____中約定由出質人或質權人領取。

21. 有關股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司，其股務事務於委託代辦股務機構辦理期間，得收回自辦股務事務，下述何者正確？

22. 有關送存保管事業之有價證券，下列敘述，何者為非？

23. 股票採無實體發行，以帳簿劃撥方式交付，若股東未開立集保帳戶時，其帳簿劃撥交付之股票登載於發行人帳簿之？

24. 集保事業編製證券所有人名冊係將截至停止過戶日前___營業日送存保管事業之帳載為準。

25. 公開發行公司應於股東常會開會____日前或股東臨時會開會____日前，將股東會開會通知書、委託書用紙、有關承認案、討論案、選任或解任董事、監察人事項等各項議案之案由及說明資料製作成電子檔案傳送至公開資訊觀測站。

26. 公開發行公司股票每股金額：

27. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣者，公司更換代辦股務機構或辦理股務之單位變更營業處所時，應於何時向證券交易所、證券櫃檯買賣中心申報並公告，且副知金管會及證券集中保管事業：

28. 公開發行公司股東印鑑遺失或毀損之變更辦妥登記後，除聲明當日生效者外，於＿＿＿＿生效：

29. 公開發行公司委託書徵求人其得代理之股數，除法規另有規定外，不得超過公司已發行股份總數之多少？

30. 金融控股公司召開股東會時，其依金融控股公司法第四條所規定之子公司得否擔任委託書徵求人？

31. 公開發行公司或其股務代理機構應於股東會開會當日，將委託書徵求人徵得之股數彙總編造統計表，以電子檔案傳送至何機構，並於股東會開會場所為明確之揭示？

32. 公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案者，委託書徵求人之徵求資料中其擬支持之董事或監察人被選舉人人數，下列敘述何者正確？

33. 得隨時要求委託書徵求人、代為處理徵求事務者、受託代理人或其關係人提出取得之委託書及其他相關資料者為：

34. 公開發行公司委託書徵求人最遲應於股東臨時會開會幾日前，檢附出席股東會委託書徵求資料表等送達公司？

35. 委託信託事業或股務代理機構徵求委託書之股東持股數可適用較低門檻之情形為：

36. 以下有關委託人填具委託書徵求人姓名之敘述，何者為非？

37. 證券集中保管事業參加人之客戶非於證券集中交易市場或證券商營業處所所為之有價證券轉讓，以帳簿劃撥方式辦理時，證券集中保管事業於接獲參加人轉來客戶過戶之相關資料，應送請何單位審核確認？

38. 證券集中保管事業參加人之客戶領回集中保管之有價證券，應提示何資料，並填具領回憑條加蓋原留印鑑或簽名，向參加人提出？

39. 已依本法發行股票公司之董事，一交易日轉讓股數若未超過多少股者，免予事先申報，即得在市場上賣出？

40. 委託書送達公司後，股東欲親自出席股東會者，至遲應於股東會開會前幾日，以書面向公司為撤銷委託之通知？

41. 於有價證券私募時，依符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金；或該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人身份而應募之人總數最多不得超過幾人？

42. 公司於完納一切稅捐後，分派盈餘時，應先提出＿＿＿＿為法定盈餘公積：

43. 募集有價證券，應先向下列何者交付公開說明書？

44. 股東會選任董事時，若採取「每一股份有與應選出董事人數相同之選舉權，得集中選舉一人，或分配選舉數人，由所得選票代表選舉權較多者，當選為董事」之方式，此種選舉方式之名稱為何？

45. 依公司法發行人應於發行股票或公司債券之日起＿＿＿＿內，對認股人或應募人憑繳納憑證，交付股票或公司債券，並應於交付前公告之：

46. 股東會於董事任期未屆滿前，經決議改選全體董事者，如未決議董事於任期屆滿始為解任，其法律效果為何？

47. 董事任期不得逾幾年，但得連選連任：

48. 下列何者不是上市公司於每月十日以前，應公告並申報之上月份營運情形事項？

49. 下列何者並非公司法所稱公司負責人？

50. 下列關於監察人之敘述，何者錯誤？