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期貨商業務員第 95-1 期期貨交易法規

1. 期貨商得受託從事的交易種類，以何者公告為限？

中央銀行

期貨商同業公會

行政院金管會

期貨交易所

2. 依據我國期貨交易法之規定，對於期貨交易之敘述，以下何者正確？ I. 僅包括國內期貨交易所之交易，不包括國外期貨交易所部分 II.包括國內外期貨交易所之交易 III. 僅包括集中市場之期貨交易 IV. 包括集中市場與店頭市場之交易

I. 、 III.

I. 、 IV.

II. 、 III.

II. 、 IV.

3. 依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定，下列何者正確？

主管機關與外國政府機關簽訂合作協定應先經行政院核准

主管機關根據合作協定提供資料予外國政府機關得不受保密原則之規範

主管機關無須經相關機關核准即得自行授權其他機關與外國政府機關簽訂合作協定

主管機關僅得與外國政府機關簽訂，不可與其他機構或國際組織簽訂合作協定

4. 期貨交易所發現期貨商有下列何情事，得對期貨商專案檢查？ I. 期貨商經營不善致信用難以維持 II. 有突發事件 III. 內部稽核作業有重大缺失IV. 不能履行結算交割義務

I. 、 II. 、 III. 、 IV.

I. 、 III. 、 IV.

II. 、 III. 、 IV.

III.、 IV.

5. 關於公司制期貨交易所繳存申請設立許可保證金之規定，下列何者正確？ I. 金額為新臺幣二億元 II. 應由負責人繳交 III. 應於申請設立許可時繳交IV. 得以現金、政府債券或金融債券繳交

I. 、 II. 、 IV.

II. 、 III. 、 IV.

I. 、 II. 、 III.

I. 、 III.、 IV.

6. 依我國期貨交易法令之規定，有關期貨交易所業務規則之敘述，下列何者錯誤？

業務規則應記載事項應包括保證金、權利金之計算方法

業務規則應記載事項包括期貨交易市場之監視

業務規則之訂定應經主管機關核定

主管機關即使為保護公益亦不得通知期貨交易所變更業務規則

7. 關於期貨交易所業務人員之規定，下列何者正確？ I. 經主管機關或主管機關指定機構舉辦之期貨業務員測驗合格得擔任之 II. 業務員異動應於異動後三日內申報主管機關III. 業務員不得於期貨商擔任兼職，但得接受名譽職位 IV. 業務員就應執行之業務事項有怠於執行者，得解聘之

I. 、 IV.

II. 、 III.

III. 、 IV.

I. 、 III.

8. 期貨交易所有下列何種事項時，應於知悉事實發生或處理完成後五日內，向主管機關申報？ I. 交易系統發生故障或中斷之情形 II. 因商務仲裁而對財務或業務有重大影響者III. 期貨商逾期繳交保證金 IV. 期貨集中交易市場監視及處理情形

II. 、 IV.

III. 、 IV.

I. 、 II. 、 IV.

I. 、 IV.

9. 依我國期貨交易法，關於董事、監察人之規定，下列何者正確？ I. 不得洩露因執行職務所獲悉有關期貨交易之秘密　 II. 公司制期貨交易所監察人任期為兩年　III. 會員制期貨交易所之監察人不得連選連任　 IV. 會員制期貨交易所至少應設董事三人

II. 、 IV.

III. 、 IV.

I. 、 IV.

I. 、 II.

10. 會員制期貨交易所會員從事自營業務、經紀業務者，最低出資額分別為新臺幣：

自營業務二千五百萬元，經紀業務一千五百萬元

自營業務四千萬元，經紀業務二千五百萬元

自營業務二千五百萬元，經紀業務二千五百萬元

自營業務一千五百萬元，經紀業務二千五百萬元

11. 關於期貨結算機構的規定，下列何者不正確？

以擔保期貨交易之履約為業務

其業務包括提供經由期貨集中交易市場執行交易之結算、交割

應依會員種類擬定其資格條件，並報經全國期貨商業同業公會聯合會核定

其負責人係指董事、監察人、經理人等

12. 期貨結算機構所擬定的制度或辦法，那些須向主管機關申報備查？ I. 取得或處分固定資產程序 II. 年度業務計畫與預算 III.結算會員財務、業務查核辦法 IV. 業務委員會之組織及職掌

I. 、 II.

III.

I. 、 II. 、 III.

I. 、 II. 、 III. 、 IV.

13. 關於期貨結算機構應申報之報表，下列何者不正確？

財務報告應經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認

應於每月五日前申報上月份資產負債表

應編製年報於股東常會時分送

應於年度開始前編製年度業務計畫與預算

14. 依期貨結算機構管理規則規定，某結算會員如逾時繳交或無法繳交保證金、權利金時結算機構至遲應於何時向主管機關申報？

事實發生之次日前

事實發生二日內

事實發生五日內

事實發生之次日收盤前

15. 期貨結算機構至遲應於何時公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之財務報告？

僅於每半營業年度終了後二個月內

每營業年度終了後六個月內

每半營業年度終了後三個月及每營業年度終了後六個月內

每半營業年度終了後二個月及每營業年度終了後四個月內

16. 依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者錯誤？

期貨結算機構收取之結算保證金，應與其自有資產分離存放

期貨結算機構、結算保證金存放機構或期貨結算會員之債權人得對結算保證金請求扣押或行使其他權利

期貨結算機構應將結算會員所繳之結算保證金，依自營與經紀分離處理

期貨結算機構應向結算會員收取結算保證金，對非結算會員之期貨商則可不需收取任何保證金

17. 交割結算基金最多得使用多少百分比之金額，購買國庫券與政府債券？

百分之四十五

百分之五十

百分之七十

無上限限制

18. 依我國期貨交易法，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員繳存之何種款項有優先受償權利？

賠償準備金

結算保證金

交割結算基金

違約損失準備

19. 依我國期貨交易法，關於期貨結算機構的規定，下列何者正確？

除另有規定者外，準用期貨交易法第二章期貨交易所之規定

期貨交易之結算，應由期貨交易人向期貨結算機構辦理之

期貨結算會員資格應由主管機關定之

期貨結算機構的管理規則應由董事會制訂

20. 外國期貨商在我國境內新設置分支機構經營期貨經紀業務者，其專撥在中華民國境內營業所用之資金，最低新臺幣：

5,000 萬元

1 億元

2 億元

4 億元

21. 未依證券交易法發行有價證券之期貨商，應於每年稅後盈餘項下，提列多少百分比的特別盈餘公積？

百分之三十到八十

百分之四十

百分之二十

百分之三十

22. 期貨商曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分者，必須滿多久以上，才能申請增加業務種類？

3 個月

6個月

1 年

9 個月

23. 期貨商之董事、經理人是否可以接受客戶委託從事期貨交易？

因職務不一樣，所以不可以接單

因係公司內部的事務，故可以接單

完全看董事、經理人有無多餘時間而定

如果董事、經理人具備業務員資格者，則可以接單

24. 本國證券商申請兼營期貨業務者，其實收資本額最低應為：

新臺幣 2 億元

指撥專用營運資金加計證券商設置標準所定最低實收資本額

只需有證券商最低實收資本額即可

新臺幣 3 億元

25. 關於期貨商之規定，下列何者不正確？

期貨商非經主管機關許可，不得兼營他業

證券商兼營證券相關期貨業務時，必須於名稱中標明期貨之字樣

他業經核准兼營期貨者，應設立獨立部門專責辦理期貨業務

期貨商之資本額由主管機關定之

26. 依我國期貨商管理規則，下列何者正確？

期貨商得以主管機關之營業許可為財務健全之保證

期貨商宣傳資料之形式及內容，由期貨商訂定，申報主管機關備查

期貨商宣傳資料應保存三年

期貨商宣傳資料的形式及內容，經期貨商經理人審核及簽名或蓋章後始可使用

27. 關於客戶保證金之規定，下列何者不正確？

應與期貨商之自有資產分離

應設置客戶明細帳，每日計算餘額

因該保證金屬期貨商資產，故期貨商之債權人得對該款項請求扣押

得用以支付經紀商之佣金、利息及手續費

28. 關於買賣報告書與對帳單之規定，下列何者不正確？

買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製

對帳單應於每月由客戶保證金保管機構編製

對帳單之記載事項由主管機關定之

買賣報告書之記載事項由主管機關定之

29. 依我國期貨交易法之規定，下列何者最重法定刑非處七年有期徒刑？

意圖影響集中交易之外幣選擇權契約的交易價格，直接連續提高選擇權交易價格

期貨商進行對作

期貨商挪用客戶保證金專戶款項為其自己交易股票

未經主管機關核准經營槓桿保證金契約的業務

30. 關於期貨商內部控制制度之規定，下列何者不正確？

訂定與變更時應報經主管機關同意

應依主管機關訂定之建立內部控制制度實施要點及期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範為之

經主管機關通知變更者，應在期限內變更

期貨商業務之經營應依法令、章程及內部控制制度為之

31. 關於期貨商之規定，下列何者不正確？

期貨商應設置內部稽核，定期或不定期稽核公司之財務及業務，並作成稽核報告，以供查核

期貨商經營期貨業務時，應依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，由登記合格之業務員執行業務

期貨商購置之不動產非限於營業用途

期貨商非加入同業公會，不得開業

32. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？

百分之四十

百分之二十

百分之十五

百分之十

33. 證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務，應於申請核發許可證照前，向指定之銀行開設專戶存：

營業保證金

結算保證金

交易連線費

違約準備金

34. 依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者為正確？

期貨商業務員從事期貨交易者，限在所屬期貨商開戶，但其配偶之期貨交易開戶，不在此限

期貨商業務員從事期貨交易者，不限在所屬期貨商開戶，但應由其他業務員執行之

期貨商業務員或其配偶從事期貨交易者，限在所屬期貨商開戶，並不得利用他人名義為之

期貨商業務員不得於期貨商開戶從事期貨交易

35. 經評估發現，客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時，期貨商得採取下列何種措施？ I. 拒絕其委託II. 接受其委託但限制其交易數量 III. 接受其委託但提高保證金 IV. 要求其提出適當擔保後得接受其委託

I. 、 III.

III. 、 IV.

I. 、 IV.

I. 、 II.

36. 接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務係下列何者所經營的業務？

期貨交易輔助人

期貨信託事業

期貨經理事業

期貨顧問事業

37. 下列何者應向客戶或投資人提出公開說明書？

期貨自營商

期貨經紀商

期貨信託事業

槓桿交易商

38. 期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約，其契約範本是由下列何者所訂定？

主管機關

期貨交易所

全國期貨商業同業公會聯合會

期貨商

39. 期貨交易輔助人之負責人、經理人或業務員有異動者，期貨交易輔助人應於異動後幾日內，向全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定機構申報？

異動之次日以前

異動後之二日內

異動後之三日內

異動後之五日內

40. 期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂之委任契約有變更或解除時，下列何者正確？

於變更或解除後三日內申報主管機關

於變更或解除後五日內申報主管機關

應先報主管機關備查

應按月向主管機關彙報

41. 期貨交易輔助人應於每月幾日之前，向主管機關、期貨交易所或指定機構申報上月份業務量月報表？

五日

十日

十五日

二十日

42. 關於證券商經營期貨交易輔助業務，下列何者不正確？

應經行政院金管會許可

申請為期貨交易輔助人，以經營證券經紀業務者為限

證券商兼營期貨經紀業務者，不得申請經營期貨交易輔助業務

證券商申請經營期貨交易輔助業務，並不以證券相關期貨業務為限

43. 期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之委託單後：

直接逕行發單至期貨交易所

交付委任期貨商執行

無需保留證明委託事實之記錄

如客戶以電話委託至少應保存錄音半年

44. 依我國期貨交易法令之規定，若某期貨商同時經營經紀與自營業務，其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣，該行為是否合法？若不合法，主管機關可為何種處分？

是屬合法

不合法，可命令期貨商停止營業十二個月

不合法，可為警告處分

不合法，可對於該違反規定之業務員處以警告及罰鍰

45. 期貨商接受期貨交易人委託後，未至期貨交易所從事期貨交易，而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為，稱為？

場外沖銷

交叉交易

擅為交易相對人

配合交易

46. 期貨商業務員甲明知其客戶乙意圖影響某股票選擇權之價格，並在證券集中交易市場買進股票選擇權標的股票連續提高其價格，又仍與乙共謀接受其委託買賣該股票選擇權以及其標的股票，依我國期貨交易法之規定，某甲行為是否違反規定？若是，其罰則為何？

是，並可處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金

是，五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金

是，三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金

並未違反期貨交易法刑罰之規定，僅得處行政罰鍰或由主管機關解除職務

47. 有關全國期貨商業同業公會聯合會之敘述，下列何者為正確？

至少應置理事二人、監事一人

理、監事中至少應有四分之一，由有關專家擔任之

理、監事之任期為三年，連選得連任，但以一次為限

理事長不得連任

48. 依期貨交易法之規定中，已列舉之關於全國期貨商業同業公會聯合會成員，下列何者不正確？

期貨交易所

直轄市商業同業公會

期貨商

期貨結算機構

49. 依美國商品交易法及商品期貨交易委員會管理規則之規定，以下敘述何者正確？ I. 期貨經紀商接受客戶委託時得收取佣金，其費率之計算，由經紀商與客戶自行協議II. 期貨經紀商必須向全國期貨公會辦理登記後，始得營業 III. 期貨經紀商須將客戶的資金與自有資金分開保管

I. 、 II.

I. 、 III.

II. 、 III.

I. 、 II. 、 III.

50. 日本商品期貨交易之業務員證照有效期間為：

六年

三年

四年

無限期