期貨交易法規
期貨交易理論與實務
期貨業務員


考古讚

期貨商業務員第 98-3 期期貨交易法規

1. 依我國期貨交易法之規定，下列何者非全由主管機關定之或限制？

2. 依據我國期貨交易法之規定，對於期貨交易之敘述，以下何者正確？A.僅包括國內期貨交易所之交易，不包括國外期貨交易所部分；B.包括國內外期貨交易所之交易；C.僅包括集中市場之期貨交易；D.包括集中市場與店頭市場之交易。

3. 期貨交易所應繳存之營業保證金金額，下列何者正確？

4. 期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者不包括：

5. 期貨交易所之負責人因執行職務涉訟，期貨交易所應依情形即為適當處置外，最遲並應於事實發生日後幾日內向主管機關申報？

6. 下列何者為會員制期貨交易所解散之事由？

7. 依我國期貨交易法，關於會員制期貨交易所經理人之資格條件，下列何者正確？

8. 期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定，依據期貨交易法規定，期貨交易所得對期貨商：A.處罰違約金；B.停止或限制交易；C.終止契約；D.除名。

9. 期貨結算機構之最低實收資本額，下列何者正確？

10. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，向結算會員所收取之保證金，應如何處理？A.可與自有資產合併存放；B.必須與自有資產分離存放；C.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放；D.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放。

11. 期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令解除其負責人職務者，必須滿多久以上，才能向主管機關申請增加業務種類？

12. 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易？

13. 期貨商經營自營業務所提列之買賣損失準備，其使用限制為何？

14. 依我國期貨交易法之規定，下列何者之公司名稱應標明期貨字樣？

15. 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權經紀業務者，其應指撥之專用營運資金，下列何者正確？

16. 期貨商應於每營業年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？

17. 依我國期貨交易法之規定，最重法定刑處七年有期徒刑之行為，以下何者錯誤？

18. 關於期貨商申請設立許可保證金之規定，下列何者正確？A.期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬元；B.由發起人於申請許可時存入指定銀行；C.得以現金、政府債券或金融債券繳交；D.期貨自營商應繳存新臺幣五千萬元。

19. 下列何者應負刑事責任？

20. 依期貨商管理規則之規定，本國專營期貨經紀商得於下列何場所接受客戶從事期貨交易之委託？

21. 期貨經紀商之業務員有下列何種情事時，期貨經紀商應依期貨商管理規則之規定，向主管機關辦理申報？

22. 依我國期貨交易法之規定，下列何種行為無須負刑事責任？

23. 下列敘述何者不正確？

24. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨經紀商得申請兼營之事業，下列敘述何者錯誤？

25. 下列何者為正確？

26. 期貨交易輔助人之負責人、經理人或業務員有異動者，期貨交易輔助人應於異動後幾日內，向全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定機構申報？

27. 期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約？

28. 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第12條所定資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份，合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少？

29. 有下列何項情事時，不得登記為期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務人員？

30. 有關於期貨交易輔助人在接受客戶開戶時，以下何者不正確？

31. 下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤？

32. 依金融控股公司法成立之金融控股公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人，其子公司應符合下列何種條件？

33. 期貨交易所負責人因違反期貨交易法而遭主管機關解除職務後，應由期貨交易所向下列何者申報？

34. 依我國期貨交易法之規定，若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證，主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何？

35. 依我國期貨交易法令之規定，若某期貨商同時經營經紀與自營業務，其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣，該行為是否合法？若不合法，主管機關可為何種處分？

36. 下列在交易所上市的何種契約依美國商品交易法之規定，不屬商品期貨交易委員會（CFTC）管轄者？

37. 期貨交易所對期貨集中交易市場監視處理情形，應：

38. 下列何者得任期貨交易所之經理人？

39. 會員制期貨交易所對會員下列何種行為，應課以違約金，並得警告或停止或限制其於期貨交易所為交易？

40. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，所收取下列何者款項，須與其自有資產分離存放？

41. 期貨結算機構之組織型態，除由期貨交易所或其他機構兼營者外，下列何者正確？

42. 期貨業拒絕主管機關依法所為之調查，或拒不提供有關資料文件或經主管機關通知到達辦公處所備詢，無正當理由而拒不到達者，其應受之罰則為何？

43. 關於期貨商業務員最低人數之規定，下列何者正確？

44. 期貨商經金管會核准之投資事項如有變更者，應於變更之日起幾日內申報金管會備查？

45. 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，就交易結果，如何進行分配？

46. 期貨商從事期貨交易，不得有以下何種行為？A.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊，予以隱匿或變更；B.與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事；C.提供帳戶供期貨交易人交易。

47. 期貨商應先申報主管機關核准之事項，下列何者正確？A.變更機構名稱；B.變更資本額、營運資金或營業所用資金；C.合併或解散；D.投資外國事業。

48. 有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務指撥專用營運資金之規定，下列敘述何者正確？

49. 期貨交易人於期貨商處，辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？

50. 委任期貨商與期貨交易輔助人所簽訂之委任契約，對於期貨交易輔助人業務履行有故意或過失，其對期貨交易人或第三人所生之損害賠償責任，委任期貨商：