期貨交易法規
期貨交易理論與實務
期貨業務員


考古讚

期貨商業務員第 98-2 期期貨交易法規

1. 我國期貨交易法之立法目的為何？

2. 依我國期貨交易法，關於主管機關與國外機構簽訂合作協定之規定，下列何者正確？

3. 依據期貨交易法規定，公司制期貨交易所至少應設：

4. 依我國期貨交易法，會員制期貨交易所之會員違反誠實信用，足致他人受損害時，期貨交易所得採取何種措施？I.課以違約金；II.警告；III.停止或限制其在期貨交易所為交易；IV.情節重大者得以除名

5. 為支應期貨結算會員不履行結算交割義務之用，期貨結算機構應提存下列何種款項？

6. 期貨結算機構自許可設置之日起若無正當理由申請展期者，應於多少時間內向主管機關申請核發許可證照？

7. 期貨結算會員違反期貨結算機構章程時，期貨結算機構得採取下列何種措施？

8. 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第三款為停業處分者，至少必須滿多少時間以上，才能申請兼營期貨業務？

9. 依期貨商管理規則之規定，期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及時間？

10. 期貨業之負責人，受期貨交易法第一百條，而遭主管機關撤換職務者，至少必須滿幾年以上，才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？

11. 貨商對於主管機關依法所為之檢查予以拒絕或妨礙時，其應受之處罰為何？

12. 期貨商之在職業務員，應每幾年參加在職訓練？

13. 期貨自營商之申請設立許可保證金金額，下列何者正確？

14. 期貨商開始營業後，始申請設置分支機構者，至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤銷部分營業許可之處分？

15. 下列何者應負刑事責任？

16. 本國期貨商申請設置許可時，下列何者正確？

17. 期貨商應先申報主管機關核准之事項，下列何者正確？I.變更機構名稱；II.變更資本額、營運資金或營業所用資金；III.合併或解散；IV.投資外國事業

18. 關於期貨商報表之規定，下列何者不正確？

19. 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之異動登記，應向下列何者辦理？

20. 證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務，應於申請核發許可證照前，向主管機關指定之銀行開設專戶繳存：

21. 期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人，有違反期貨交易法第一百零一條第一項解除職務處分者，未滿幾年者不得登記為期貨交易輔助人之負責人？

22. 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員有異動者，應辦理工作證之換發或繳回，所屬期貨交易輔助人在辦理異動登記前，對各該人員之行為：

23. 證券商申請經營期貨交易輔助業務，必須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第三款所為全部或一部之停業處分者？

24. 所列期貨信託基金追加募集或按季更新之公開說明書，應記載基金運用狀況之事項，何者有誤？

25. 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？

26. 依我國期貨交易法之規定，何種契約在集中市場交易應受期貨交易法之規範？I.黃金期貨選擇權契約； II.股票選擇權契約；III.外匯期貨契約；IV.認購（售）權證；V.外幣選擇權契約

27. 公司制期貨交易所應於每年稅後盈餘項下，提列特別盈餘公積的比率為何？

28. 期貨結算機構之受雇人，對違背職務之行為，要求期約或收受不正當利益時，其最重法定刑，下列何者正確？

29. 期貨結算機構經主管機關許可，並依法登記後，應向國庫繳交下列何種款項？

30. 甲期貨經紀商為結算會員，甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時，下列何者得將甲及其客戶之相關帳戶，移轉於與甲有承受契約之其他結算會員？

31. 關於期貨商業務員最低人數之規定，下列何者正確？

32. 如無正當理由，期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內，將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人之交易明細表，移交給訂有承受契約之其他期貨商？

33. 本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少時，應即向主管機關及主管機關指定之機構申報？

34. 初任與離職二年再任期貨商之業務員者，應於執行業務前多少時間內參加職前訓練？

35. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存的下列何種款項，有優先受清償之權？

36. 期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時，應向主管機關申報？

37. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？

38. 依期貨商管理規則之規定，有關期貨商內部稽核之下列敘述，何者為正確？

39. 依期貨商管理規則之規定，下列何者錯誤？

40. 期貨信託事業之專業發起人，其於發起時所認股份，合計應占第一次發行股份之最低比率為多少？

41. 期貨交易輔助人接受客戶開戶後，應送交何處確認並簽名或蓋章？

42. 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構？

43. 下列何者尚不得申請兼營期貨信託事業？

44. 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第12條所定資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份，合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少？

45. 申請兼營期貨經理事業者所需具備的條件，不包括下列何者？

46. 關於期貨交易所、期貨結算機構財務報告之規定，下列何者不正確？

47. 依據美國商品交易法，直接或間接向期貨交易人提供諮詢服務，獲取報酬或利益者，稱為：

48. 日本證券期貨交易之業務員證照有效期間為：

49. 下列何者為主管機關訂定市場監視準則之目的？I.嚴懲不良之期貨商；II.保障公益； III.促進自由市場；IV.維護市場秩序

50. 期貨同業公會之設立、組織及監督，除期貨交易法另有規定外，適用下列何種法律？