證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
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證券商業務員第 101-3 期證券交易相關法規與實務

1. 發行人為有價證券之募集或出賣，依證券交易法之規定，向公眾提出之說明文書稱為？

2. 股份有限公司之股東常會，每年至少應召集幾次？

3. 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決，原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意？

4. 依公司法規定發行人募集與發行無擔保公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少比例？

5. 股票已在臺灣證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行公司，辦理現金增資，證券主管機關得強制其提撥發行新股總額之多少比率向外公開發行？

6. 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人？

7. 依證券交易法之規定，短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者？

8. 申請股票上市公司之股權分散要求，其記名股東之人數至少應在多少人以上？

9. 證券經紀商交割業務部門之經理人，應具備下列何項資格條件？

10. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積，可做何種用途？

11. 證券商經營衍生性外匯商品業務，依法應申報規定為何？

12. 依現行法規定，證券商辦理融資融券時，對客戶所留存融券賣出之價款或融券保證金，不得作下列何項之運用？

13. 證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時，得向下列何者申請辦理之？

14. 依公司法之規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？

15. 依現行證券交易法之規定，公開發行公司設置審計委員會者，其獨立董事人數不得少於幾人？

16. 依證券交易法規定，公開收購人應以同一收購條件為公開收購，不得為下列何種條件之變更？

17. 歸入權之行使，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？

18. 依現行法之規定，下列何者之有價證券，受證券交易法內線交易禁止規定之適用？

19. 證券商向證券交易所繳存之交割結算基金，第一順位優先受清償者：

20. 證券自營商持有任一外國公司股份總額，不得超過該公司已發行股份總額之下列何項比率？

21. 依證券商設置標準許可之證券商，得申請設置分支機構者，至少係開始營業屆滿：

22. 證券商之負責人及業務人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記？

23. 未自行辦理融資融券業務之證券商，得與證券金融公司簽訂何種契約代辦融資融券授信？

24. 依證券交易法之規定，得處3年以上10年以下有期徒刑之最高罰則行為是：

25. 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，設有各種準備金代為清償，下列何者非可運用清償之資金？

26. 發行人有下列何種情形者，不得公開發行新股？

27. 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？

28. 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者，應經何機關申報？

29. 下列何種有價證券當市開盤競價基準升降幅度不以百分之七為限？

30. 有價證券在集中市場之買賣，原則採下列何者交割方式﹖

31. 申請以科技事業上市之發行公司，應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書？

32. 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？

33. 櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內，向主管機關申報？

34. 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？

35. 證券商辦理融資融券業務，取得融券賣出價款及融券保證金，不得為下列何項之運用？

36. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？

37. 建設公司發行人募集與發行有價證券，以盈餘、資本公積轉作資本者，其申報生效期間為幾個營業日？

38. 目前為降低發行人公開說明書製作之成本，引進他國制度而有何種型式？

39. 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？

40. 集中交易市場交易之買賣申報，得自市場交易時間前多久輸入？

41. 某水泥業者初次申請股票上市條件，其股權分散規定為記名股東人數至少須有多少人？

42. 上市有價證券申報買賣之數量，公債及公司債以面額新臺幣多少為一交易單位？

43. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份，於次月何日前送達證交所？

44. 零股交易於何時撮合成交？

45. 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時，可向櫃檯買賣中心申請股票為何種股票？

46. 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後，應於連續多長期間內將此訊息公告於櫃檯買賣中心指定網站之重大訊息？

47. 證券商之董事、監察人持股超過百分之十之股東及其從業人員委託買賣櫃檯有價證券時，應向何證券商辦理開戶？

48. 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營哪一種證券業務？

49. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，以下列何項為限？

50. 現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為？