證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
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考古讚

證券商業務員第 97-3 期證券交易相關法規與實務

1. 公開發行公司除經主管機關核准者外，監察人間或監察人與董事間，應有至少幾席以上不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？

2. 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時，董事會應即召集股東會報告？

3. 下列何者不得於股東會以臨時動議提出？

4. 股份有限公司董事發現公司有重大損害之虞時，應即向誰提出報告？

5. 為促進我國與其他國家證券主管機關之國際合作，政府或其授權之機構得與外國政府、機構或國際組織，就何種事項，簽訂合作條約或協定？

6. 上市上櫃之公司，於每營業年度第一季及第三季終了後多久內，公告並申報經會計師核閱之季財務報告？

7. 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告應至少保存幾年？

8. 轉換公司債償還期限不得超過幾年？

9. 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形，不包括下列何者？

10. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務有違約或遲延支付本息之事實，尚在繼續中者，不得發行下列何種有價證券？

11. 依證券交易法之規定在私募的應募對象中，符合主管機關所定條件應募之自然人、法人、基金與該公開發行公司之內部人之總人數不得超過多少人？

12. 募集有價證券，未先向認股人或應募人交付公開說明書者，其刑事責任如何？

13. 大股東持股計算不包括下列何者之持股？

14. 短線交易係指下列何者行為？

15. 證券商主辦會計人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內，向臺灣證券交易所、櫃檯買賣中心或證券商業同業公會申報登記？

16. 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款，則應於事實發生之日起幾日內向行政院金管會申報？

17. 證券商主辦會計人員之任免，其程序為：

18. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶？

19. 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商，若發現其有違反證券交易所相關業務規則者，該經紀商應接受何種處分？

20. 公司為特殊目的，買回已經發行且未經註銷的股票，稱為：

21. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券，其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理？

22. 依證券交易法之規定，得處三年以上十年以下有期徒刑之最高罰則行為是：

23. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向那一機構繳存交割結算基金？

24. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？

25. 證券商相互間，發生有價證券交易之爭議時，應採行那一種仲裁方式？

26. 董事或監察人不能依公司法規定召集股東會時，得由持有已發行股份總數多少比例以上之股東報經地方主管機關許可，自行召集？

27. 行使少數股東提案權，該股東所提議案以多少字為限，超過者不列入議案？

28. 證券交易法第二十一條規定之損害賠償請求權，自募集發行或買賣之日起，逾幾年不行使而消滅？

29. 依「公司法」規定公司債發行總額，不得逾

30. 公開發行公司之財務報告應經特定人士簽名或蓋章並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明，以下何人不是此指之特定人士？

31. 下列何者為對股東權益或股票價格有重大影響之事項？

32. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者，應於取得後十日內，向主管機關申報，該數額為？

33. 從事內線交易者，應負何種法律責任？

34. 違反內線交易者，其損害賠償額度之計算，為就消息未公開前或公開後十二小時內其買入或賣出該股票之價格與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額？

35. 違反「證券交易法」第一百五十七條之一之內線交易行為，其刑事責任為何？

36. 證券商受託買賣何種有價證券，應向客戶交付“風險預告書”？

37. 特別盈餘公積，證券商應提撥比例為：

38. 證券商未經主管機關之核准，而經營本身以外之業務者，最多可處幾年之有期徒刑？

39. 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？

40. 證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於：

41. 下列何者為是？

42. 證券商之內部稽核人員異動時，應於何時向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報核備？

43. 證券商接受客戶委任買賣有價證券，於成交時應交付委託人：

44. 經營有價證券之行紀或居間業務的證券商為：

45. 證券商之董事或監察人，因違反證券交易法而足以影響證券業務之正常執行者，主管機關得隨時命令券商停止多久以下之業務執行？

46. 於證券集中保管事業開設帳戶，送存證券並辦理帳簿劃撥之人，稱之為：

47. 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前，由下列那一機構執行分配？

48. 公司買回股份之執行期間為多久？

49. 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，不可運用清償之資金為？

50. 證券商在集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，應由下列何項之款項先行代償？

51. 承銷制度中公開抽籤配售最大優點是：

52. 發行人為募集設立，其募集與發行有價證券案應採下列那一種方式？

53. 公開發行科技公司辦理資本公積轉增資，則下列何者錯誤？

54. 發行人辦理募集與發行股票向行政院金管會提出申報書之日起屆滿多久，若行政院金管會未停止申報生效或退回，就可自動生效？

55. 下列特性何者最適合用來形容REITs：

56. 公開發行公司召集股東會時，下列何種決議事項得以臨時動議提出？

57. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？

58. 證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同？

59. 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時，證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號？

60. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？

61. 證券所有人參加標借，應填寫標單，委託何者辦理？

62. 證券經紀商應於每月底編製________，以分送各委託人？

63. 一般上市公司與科技事業上市之條件下列何者正確？

64. 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色？

65. 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？

66. 依證券交易法之規定，發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)？

67. 下列何種行業申請其股票上市，應先取得目的事業主管機關之同意函後，臺灣證券交易所股份有限公司始予受理？

68. 發行人內部控制制度之設計或執行有重大缺失者，證券主管機關得退回其下列何種案件？

69. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？

70. 證券集中交易市場之交易時間，於必要時得報請何者變更之？

71. 以下有關買賣委託之敘述，何者符合現行規定？

72. 證券經紀商受理大陸地區人民開立之帳戶，可受託何種買賣？

73. 客戶何種委託買賣方式，證券經紀商不得受理？

74. 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易，其約定買回或賣回之期間，最長不得超過多久？

75. 中央政府為募集所需資金，依法向社會大眾集資所發行之有價證券稱為：

76. 櫃檯買賣市場債券交易之標的為何？

77. 股票申請上櫃者，至少需經幾家證券商書面推薦？

78. 以下何者，非終止櫃檯買賣之情事？

79. 證券商於櫃檯買賣買進債券時，與賣方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易，稱為：

80. 轉換公司債每一交易單位之面額為多少？

81. 櫃檯買賣股票之報價單位為一股，最低成交單位為：

82. 櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內，向主管機關申報？

83. 請比較會員制臺灣證券交易所與中華民國櫃檯買賣中心之組織結構：

84. 關於櫃檯買賣制度，下列敘述何者正確？

85. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限？

86. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數，櫃檯買賣中心應如何處理？

87. 上櫃公司與上櫃公司或上市公司合併，合併後之存續公司仍為上櫃公司者，消滅公司應：

88. 櫃檯買賣證券商之登記事項如有變更，最遲應於變更幾日內向櫃檯買賣中心辦理變更手續？

89. 下列何者可用來抵繳融資融券差額？

90. 得為融資融券之股票，在各該發行公司停止過戶前七個營業日起，停止融券賣出幾天？

91. 委託人融資融券期限屆滿未清償，經證券金融公司處分委託人擔保品後，處分手續費由下列何者負擔？

92. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有那些？

93. 證券金融公司辦理融資融券而發生券源不足時，依下列何種順序借入券源？

94. 關於委託人融資融券擔保維持率，下列那一項敘述正確？

95. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，以下列何項為限？

96. 股票有下列何種情形，得不核准其為融資融券股票？

97. 證券金融事業應向何機關提存營業保證金？

98. 證券商辦理融資融券業務，下列那一敘述不正確？

99. 股票交易之手續費是：

100. 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券，其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機關申報核定之？