證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
初業


考古讚

證券商業務員第 95-3 期證券交易相關法規與實務

1. 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院為重整裁定時，其所選任重整監督人應受下列何機關之監督？

2. 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時，董事會應即召集股東會報告？

3. 發行人藉由公開發行證券的方式向社會大眾募集資金，因此而形成的市場稱為：

4. 有價證券之募集與發行之處理準則由那個機關訂定？

5. 股份有限公司董事會，設置董事有何限制？

6. 召集董事會時，應載明事由於幾日前通知各董事？

7. 有關假決議，下列敘述何者正確？

8. 公開說明書，其應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，下列何者應與公司負連帶賠償責任？

9. 公開收購制度重要意義之一在於確保目標公司（被收購者）之股東受到平等對待，試問以下何者為股東平等原則之具體表現？

10. 上市公司持股超過百分之十之大股東，依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於申報之日起幾日後，在集中交易市場轉讓持股？

11. 下列何種人非證券交易法第一百五十七條之一禁止利用未公開重大影響股票價格之消息所列之「內部人」？

12. A上市公司財務經理甲之下列有價證券交易行為，何者構成證交法第一百五十七條之短線交易？

13. 證券商之交割結算基金，基金特別管理委員會得視證券商之經營風險程度為下列何種處置？

14. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？

15. 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事期貨交易之招攬業務，應以何者名義為之？

16. 某證券商（非由金融機構兼營）之稅後盈餘為二十億元，依規定須提列多少特別盈餘公積？

17. 證券商之業務人員，依其職務與責任，不包括下列那一種人員？

18. 甲為某證券商之副董事長，因故離職，證券商至遲應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心申報登記？

19. 下列對證券商提列違約損失準備之敘述何者為非？

20. 為提升證券交易所之自律功能，對交易所股票轉讓對象之限制何者正確？

21. 比較公司制與會員制證券交易所，下列敘述何者錯誤？

22. 集保公司以何種方式保管各公開發行公司董事、監察人及特定股東所持有之記名股票？

23. 下列何者，不屬於「證券交易法」第一百五十條但書規定上市有價證券得在集中交易市場外交易之事項？

24. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？

25. 依目前設計，送存集中保管之有價證券，其送存人間之法律關係為何？

26. 證券集中保管事業所保管之有價證券，除另有約定外，可否以種類、數量相同之有價證券返還之？

27. 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳？

28. 有關集中交易市場之違約案件，交割應如何處理？ A.對於證券商客戶違約應先由受託經紀商代辦交割；B.證券經紀商應於違約次日上午起申報客戶違約；C.證券商違約由證券交易所指定其他證券商代為交付；D.證券商違約交割先由證券交易所代為支付

29. 下列當事人間對集中市場有價證券交易所生之爭議之解決，下面敘述何者為正確？

30. 股東會之議決事項，應作成議事錄，由主席簽名蓋章，並應於會後多少日內，將議事錄分發給各股東？

31. 下列何者於其執行職務範圍內，亦為公司之負責人？

32. 股東參與公司股東會決議，可採取以下那些方式？

33. 公開發行公司應於每月十日前，公告並申報上月份營運情形，此等公告之內容是指：

34. 股份有限公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留原發行新股總額百分之多少之股份由公司員工承購？

35. 公開發行股票之公司辦理有價證券之私募之程序，下列敘述何者為非？

36. 公開發行公司所公告之財務報告書，內容有虛偽不實記載之情事時，論以下列那一刑責？

37. 依現行法之規定，僅提供內部消息而未從事內線交易者，應負下列何項之責任？

38. 公開發行股票公司之何種人員轉讓股票，應按證券交易法之特別規定為之？

39. 公開發行公司董事、監察人、經理人及持股超過百分之十之股東，未依證券交易法第二十二條之二所定程序轉讓其持股，主管機關每次得處新臺幣多少元之行政罰鍰？

40. 公司之董、監事及經理人，於獲悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息未公開前，對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票，買入或賣出，應處刑罰為：

41. 證券商向證券交易所繳存之交割結算基金，第一順位優先受清償者：

42. 證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於：

43. 證券商自受領證券業務許可證照後，於多久內仍未開始營業，主管機關得撤銷其許可？

44. 證券商在其營業處所買賣有價證券，即通稱之櫃檯買賣，除證交法第六十二條之規定外，亦併受下列何條款之規範？

45. 證券商下列那幾種業務人員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？ A.辦理受託買賣有價證券業務之人員；B.辦理有價證券自行買賣業務之人員；C.主辦會計；D.內部稽核人員：

46. 證券交易所之業務為何？

47. 證券商經營櫃檯買賣業務，依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營？

48. 於證券集中保管事業開設帳戶，送存證券並辦理帳簿劃撥之人，稱之為：

49. 以下何者非證券金融事業取得資金或證券之來源？

50. 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述，何者有誤？

51. 發行人申請募集與發行有價證券，於接獲證券主管機關退回通知之日起幾個月內，再申請募集與發行公司債並對外公開承銷時，證券主管機關得退回或不核准其案件？

52. 依約定包銷或代銷發行人發行有價證券之行為，即所謂：

53. 證券公司申請其股票上市，應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度？

54. 申報或申請日前幾個月之股價變化異常者，證券主管機關得退回或不核准上市公司現金發行新股案件？

55. 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式？

56. 建設公司發行人募集與發行有價證券，以盈餘、資本公積轉作資本者，其申報生效期間為幾個營業日？

57. 有關以包銷為承銷方式之規定，下列敘述何者錯誤？

58. 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者，應經何機關申報？

59. 有價證券持有人依「證券交易法」第二十二條規定，對非特定人公開招募者，應委託證券承銷商包銷之；並應於承銷契約中訂明保留股數由證券承銷商自行認購之比例最少為：

60. 申請以科技事業上市之發行公司，其上市條件含以下那一項？

61. 證券集中交易市場拍賣上市證券，其拍賣底價及競買申報價格均以何者為計算單位？

62. 證券商受託買賣外國有價證券之事宜，下列敘述何者為非？

63. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？

64. 國外有價證券申請股票上市，則外國發行人依據所屬國法律發行之記名股票已在經主管機關核定之臺灣證券交易所或證券市場之一上市滿多久者，始得申請？

65. 證券集中交易市場拍賣上市證券，證券商對於申報之競買數量及價格：

66. 證券集中交易市場零股交易買賣成交順序為：

67. 證券集中交易市場轉換公司債每日市價升降幅度為：

68. 甲公開發行公司欲申請股票上市，其營業利益及稅前純益占年度決算之實收資本額比率，最近幾個會計年度應均達百分之六以上？

69. 申請股票上市之發行公司，除公營事業外，其最近二個會計年度內有營建收入或營建毛利所占比率較其他營業項目為高之情事者，其最近一個會計年度盈餘分派前之淨值，至少須達資產總額百分之多少以上？

70. 集中交易市場鉅額證券買賣證券商一次申報買進或賣出股票組合鉅額買賣之總金額應達多少以上？

71. 證券集中交易市場宣布有價證券停止交易或停市時，以何者作為當日收盤價格？

72. 發行人與其證券承銷商有何項情事時，臺灣證券交易所拒絕接受該證券承銷商所出具之評估報告？

73. 申請公司初次申請股票上櫃案件，經自行申請撤回或經審議委員會或董事會決議退件或不同意上櫃確定者，自櫃買中心受理撤回申請之日或通知發函之日起，多久時間內不得重行申請上櫃？

74. 推薦證券商於所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起，多久始可辭任？

75. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件，何者敘述正確？

76. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其最低實收資本額，須在新臺幣多少元以上？

77. 債券附條件買賣期間利息之計算為：

78. 櫃檯買賣中心交易系統，股票每筆輸入應小於幾個交易單位？

79. 關於櫃檯買賣制度，下列敘述何者正確？

80. 櫃檯買賣有價證券之交易，在以下何種情形會被櫃檯買賣中心列為處置股票？

81. 有價證券在集中市場之買賣，原則採下列何者交割方式﹖

82. 我國集中交易市場的交易時間，在民國九十年元月起週一至週五改為幾點？

83. 證券集中交易市場標購上市證券，臺灣證券交易所應於同意委託之申請並轉報證券主管機關備查後，於實施標購前幾個營業日公告之？

84. 證券金融事業依標借、議借程序所取得證券之數量仍有不足時，應於當日之何時委託證券商在臺灣證券交易所辦理標購？

85. 有價證券上市審查準則所稱財務或業務未能與他人獨立劃分者，於申請上市會計年度及其最近一個會計年度之營業收入，來自特定公司或機構及其聯屬公司超過多少者屬之？

86. 證券經紀商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？

87. 集中交易市場申報買賣之升降單位，轉換公司債市價二百元者，其每一升降單位為何？

88. 投資人買賣上櫃股票辦理開戶時，應簽訂以下何種文件？

89. 經中央目的事業主管機關出具意見書，可不受獲利能力限制之申請上市（櫃）的事業是：

90. 公開發行公司申請股票上櫃時，當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者，櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃？

91. 若中央選舉委員會宣布補選嘉義市長，該地區各公教機關停止上班時，櫃檯買賣市場應如何因應？

92. 若參加櫃檯買賣中心債券等殖成交系統，則以那種方式為之？

93. 證券商於客戶為櫃檯買賣時，以下關於開戶之敘述何者有誤？

94. 境內華僑或外國人投資國內證券，其欲委託櫃檯買賣證券商辦理開戶手續時，應依照下列何種程序辦理？

95. 證券金融公司辦理融資融券而發生券源不足時，依下列何種順序借入券源？

96. 證券商辦理對每一客戶對單一上市股票之融資融券之額度為多少（新臺幣）？

97. 有關證券商從事有價證券融資融券業務之規定，下列敘述何者錯誤？

98. 張三於 8月1日以每股40元的價格融資買進A證券4,000股，融資比率為50%，融券保證金成數為70%，則融資金額為多少？

99. 下列那一項得抵繳融券保證金？

100. 委託人融資融券期限屆滿未清償，經證券金融公司處分委託人擔保品後，處分手續費由下列何者負擔？