投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 101-1 期證券交易相關法規與實務

1. 股東名簿記載之變更，於公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前多久以內，不得為之？

2. 非公開發行公司因召開臨時股東會之停止過戶期間為：

3. 依據公司法關於庫藏股之敘述，下列選項何者為非？

4. 下列敘述何者錯誤？

5. 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家？

6. 公開發行公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過？

7. 公開說明書之編製，涉有虛偽、隱匿之情事，何者應負絕對之責任？

8. 得擔任公司債債權人之受託人，以下列那一個所列事業為限？

9. 依「證券交易法」規定，下列何種企業應設置獨立董事？

10. 依現行規定，轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換，失去發行債券之意義，現行規範如何處理？

11. 關於公司現金增資發行新股時之原有股東優先認購權，下列敘述何者正確？

12. 證券交易法歸入權之行使係針對下列何種行為？

13. 對於上市之有價證券，意圖影響集中交易市場有價證券交易價格，而散布流言或不實資料者，最高可處幾年以下有期徒刑？

14. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其持有之公司股票經設定質權者，出質人應即通知公司；公司則應於其質權設定後若干日內，將其出質情形，向主管機關申報並公告 之？

15. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？

16. 證券商申請合併其他證券商者，申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率，應達多少比例？

17. 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：

18. 某證券商受客戶委託買賣外國有價證券，原則上，下列何種標的為適當的投資目標？

19. 公司買回股份之執行期間為多久？

20. 證券集中保管事業管理規則所稱「參加人」，係指：

21. 下列那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確？

22. 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範，櫃檯買賣市場不適用者有那些？

23. 下列何者為是？

24. 證券投資信託事業，應按下列時間，公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值？

25. 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存多久？

26. 證券投資信託事業之受僱人，若對於違背職務之行為，要求不正利益者，可能會面臨何種處罰？

27. 下列敘述何者為非？

28. 公開發行公司召開股東大會下列何事項應於召集通知內載明？

29. 股份有限公司之股東常會，原則上每會計年度終結後，多久時間內召集之？

30. 行使少數股東提案權之股東所提議案，於特殊情形董事會得不列為議案，下列敘述何者非屬特殊情形？

31. 關於公司與他公司合併之合併契約，下列敘述何者有誤？

32. 以下各項敘述何者為非？

33. 依證券交易法之規定，未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項，得由全體董事同意行之？

34. 對公開說明書之重要內容記載，能證明已經合理調查，並有正當理由確認其簽證或意見為真實者，而不負賠償責任，係：

35. 有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者，為下列何者？

36. 公司對員工之新股優先認購權所認股份，得限制在一定期間不得轉讓，但其期間，最長不得超過多久？

37. 轉換公司債的面額及償還期限規定為：

38. 依證券交易法第十四條之二第一項規定，已依本法發行股票之公司得依章程規定設置獨立董事。但主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況要求其設置獨立董事，人數不得少於多少﹖

39. 有關公開發行股票公司內部人股權管理下列何者正確？

40. 下列何者為短線交易歸入權行使之對象？

41. 上市上櫃公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，於向主管機關申報轉讓之日起幾日後，方能於集中交易市場或證券商營業處所將所持有之股票出售？

42. 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東如有取得或出售股票情事，公司應於每月幾日以前，彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報？

43. 證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行補訓下列何項之次數，而成績仍不及格者得撤銷業務員資格？

44. 關於證券商之董事、監察人及經理人之法令限制，下列何者為非？

45. 證券承銷商包銷有價證券，如無例外情形，其包銷之總金額之上限為以下何者？

46. 在公司買回股份期間，若經理人賣出其股份，將處多少金額之罰鍰？

47. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金之利用，不包括下列何種情形？

48. 證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？

49. 公開發行公司年度及半年度財務報告之查核意見，下列何者會計師無須載明其理由？

50. 證券投資信託基金之會計年度起始日，除證券投資信託契約另有約定或經主管機關核准者外，為：

51. 下列何者非為企業募集資金之市場？

52. 下列那一類案件之審核適用申報生效制？

53. 下列敘述何者為非？

54. 下列敘述何者有誤？

55. 上市、上櫃公司發行轉換公司債時，應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷？

56. 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年？

57. 發行人經申報生效後，除金管會另有規定期限外，於經濟部核准公司設立、發行新股變更登記核准函送達公司之日起幾日內，應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證，對認股人或 應募人交付有價證券，並應於交付前公告之？

58. 證券承銷商競價拍賣有價證券之發放，應於有價證券發放開始日後多久內由證券承銷商自行辦理？

59. 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，認購（售）權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾？

60. 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤？

61. 所謂的「美式」及「歐式」認購（售）權證，係依何項為分類之依據？

62. 上市認購（售）權證總數量換算可認購的證券之數量，不得超過該標的證券已發行股份總額之：

63. 證券承銷商辦理股票初次上市、上櫃之詢價圈購承銷作業，其受理詢價圈購之對象不包括下列何者？

64. 如果某一權證的對沖率（delta）為零點六，則理論上，當現貨上漲五元時，則權證理論上應漲？

65. 零股交易申報撮合成交，其買賣成交之順序何者最先成交？

66. 集中市場交易資訊之揭示決定原則，以下何者為是？

67. 有關證券商受託買賣外國有價證券之規定，下列何者錯誤？

68. 某認購權證資料如下，執行價八十元，目前標的商品收盤價為八十五元，權證價格二十三元，對沖率（Delta）為零點六，投資人買入此權證的最大可能損失為：

69. 非屬徵求委託書之受託代理人除股務代理機構外，所受委託之人數不得超過幾人？

70. 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任，擔任該公開發行公司股東之受託代理人；其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少？

71. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：

72. 公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶？

73. 申請經櫃買中心同意上櫃，以國內股票為標的之認購（售）權證，其標的證券市值之標準為何？

74. 管理股票上櫃公司依「證券交易法」第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時，櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？

75. 證券金融事業辦理議借時，議借之單價以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格多少為限？

76. 證券金融公司辦理有價證券標借之程序，下列何者正確？

77. 自營商得不受漲停板申報買進、跌停板申報賣出價格限制情形者為？

78. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」，在下列何者情況並不適用？

79. 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之台灣存託憑證申請上市，則依據所屬國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券，依法需符合何種條件？

80. 臺灣證券交易所有價證券普通交割之買賣，應如何辦理交割？

81. 公營事業申請股票在櫃檯買賣者，得不受那些限制？

82. 公開發行公司初次申請一般類股票櫃檯買賣時，推薦證券商應自行認購該公開發行公司委託辦理承銷股份總額之下列何項之成數？

83. 轉換公司債及交換公司債買賣斷交易每營業日成交價格之升降幅度限制為何？

84. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確定，櫃檯買賣中心應如何處理？

85. 投資人進行當日沖銷時：

86. 假設老陳融資買進上市 C股票五千股，當日股價每股為六十元，且融資比率為六成，如果二天後股價市價下跌至五十七元，則擔保維持率為多少？

87. 證券公司對融資之有價證券，於該有價證券除權交易日前六個營業日起，若其融資擔保品證券市值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算，整戶擔保維持率低於百分之一百二十時，即通知委託人補繳差額之作業，此稱為：

88. 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託，保管投資信託基金之：

89. 奉准公開發行且成立之國內封閉式證券投資信託基金，得申請其受益憑證上市之條件者，係該基金發行總額在新台幣：

90. 買賣公司債及金融債券，其證券交易稅稅率為？

91. 基金依其流通交易方式可區分為那兩種？

92. 買賣台灣存託憑證之證券交易稅率為？

93. 有關借券，下列何者錯誤？

94. 櫃檯買賣之證券經紀商接受客戶委託以等價成交系統買賣者，應先收足款項方可買進的證券是：

95. 在櫃檯買賣使用等價自動成交系統之證券商，當日輸入委託買進或自行買進總金額已超逾其淨值之一定倍數者，櫃檯買賣中心得停止其輸入，該倍數為幾倍？

96. 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市，其獲利能力的規定為：

97. 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則，其法律效果為何？

98. 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於十日，多於：

99. 公開發行公司決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前若干日為股票停止過戶期間？

100. 以下有關證券經紀商接受買賣委託之敘述，何者符合現行規定？