投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 95-3 期投信投顧相關法規

1. 證券投資信託契約規範的對象何者為非？

2. 經營證券投資信託事業應經何機關之許可﹖

3. 下列何者正確？

4. 受益人申請自行召開受益人會議之資格條件，該等受益人除應繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數至少應達多少百分比以上時，始得申請主管機關核准後自行召開？

5. 證券投資信託基金管理辦法，訂定之法源依據為何？

6. 證券投資信託基金淨資產價值之計算標準，係由何機構擬訂報金管會核定？

7. 下列何者得擔任境外基金之總代理人？　A.證券投資信託事業；B.證券投資顧問事業；C.證券經紀商

8. 金管會對證券投資信託事業募集證券投資信託基金申報生效案件，於金管會收到申報書即日起後屆滿幾個營業日生效？

9. 有關證券投資信託基金之受益憑證，其買回規範以下敘述何者正確﹖

10. 下列對於證券投資信託基金之管理敘述，何者為非？

11. 證券投資信託基金應編製年報及月報，關於年報及月報之規定，下列敘述何者正確？

12. 萬金證券投資信託基金每單位淨資產價值如下：五月十四日10元、五月十五日10.5元、五月十六日9.8元、五月十七日10.2元，受益人林先生於五月十五日上午十時向證券投資信託公司請求買回萬金證券投資信託基金，請問買回價格之每單位淨資產價值多少？

13. 投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約，應有多少期間，供客戶審閱全部條款內容？

14. 客戶委託證券投資信託事業從事全權委託投資業務，其投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產之多少以上時，證券投資信託事業應自事實發生之日起二個營業日內，編製前項書件送達客戶？

15. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構， 係指：

16. 陳先生將新台幣一億元委託元氣投信全權委託業務投資於有價證券，元氣投信如將新台幣一億元全部投資於上市上櫃股票，至少應投資於多少家公司之股票始符合規定？

17. 依現行規定，證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍，以下何者不包括？

18. 有關證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，何者為正確？

19. 證券投顧事業運用全權委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，若逾越與客戶簽定之全權委託投資契約所限制範圍者，應如何處理？

20. 有關全權委託保管機構之規範，下列敘述何者正確？

21. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，下列投資之規範何者為正確？

22. 全權委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者，下列敘述何者正確？

23. 有關全權委託投資業務之投資限制，下列何者不得與客戶以契約另作約定而排除適用？

24. 甲為A證券投資信託公司之董事，乙為其持股百分之十之股東，丙為其持股百分之四之股東，何者得兼為本國B證券投資信託事業之發起人？

25. 證券投資信託事業之自有資金，除經營業務所需者外，下列何者係免經主管機關核准，其資金可運用之方式？　A.銀行存款；B.貸款予他人；C.購買國庫券；D.購置非營業用之不動產

26. 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確？

27. 針對證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述，何者有誤？

28. 擔任證券投資信託事業之發起人，不得有下列何者之情事？

29. 依證券投資信託事業管理規則之規定，下列何種業務人員不得辦理登記範圍以外之業務，或由其他業務人員兼任？

30. 證券投資顧問事業與特定投資人約定，提供投資諮詢服務，應注意那些事項？

31. 有關投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？

32. 有關證券投資信託事業之經理人及業務人員之規定，以下何者正確？

33. 證券投資顧問事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應持續充實專業職能，並有效運用於職務上之工作，樹立專業投資理財風氣，係依證券投資顧問事業從業人員行為準則中所稱之下列何項而來？

34. 歡樂證券投資顧問公司之全權委託投資客戶，一時週轉不靈要求證券投資顧問公司或董事長或業務人員貸與資金，下列敘述何者正確？

35. 以基金績效及業績數字作為廣告者，同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效？

36. 下列何者非證券投資顧問事業自有資金之用途？

37. 證券投資顧問事業經營外國有價證券投資顧問業務，應檢具申請書，連同相關文件，向何機構申請核准後，始得為之？

38. 證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員，應具備之資格條件何者為非？

39. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，共同信守之基本業務經營原則為？

40. 證券投資信託事業對經營之基金，應於何時方得從事廣告活動？

41. 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述，何者有誤？

42. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之員工於節慶時，除經督察主管 核可得另為處理外，原則上得依風俗慣例給予或收受小金額之饋贈或禮品，且禮品價值以不超過新台幣多少元為限？

43. 證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時，應如何為之？

44. 證券投信投顧公會會員經營各項業務及會員之負責人與受僱人執行各項業務，應依何者之規定辦理？

45. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，證券投資顧問事業之員工於收受下列何種形 式之饋贈或款待，應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准？

46. 證券投資信託事業對於業務往來之證券商，應採行那些管理事項？

47. 證券投資信託事業對於平面廣告應標示警語，且該警語之表示方式應注意：

48. 證券投資信託公司製作基金廣告，其應記載之警語，不包括下列何者？

49. 下列對於證券投資信託事業有關基金業務執行的規定，何者為是？

50. 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後七個營業日內為之。但得事先獲得督察主管或其他由高階管理階層所指定之人書面批准，提早於前後幾日以上買入或賣出？