投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 96-4 期投信投顧相關法規

1. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自賠償原因發生之日起逾幾年者不行使而消滅？

2. 有關受益憑證事務之處理規範，下列何者為非？

3. 揚得資訊公司自八十八年起因應網際網路運用之發展，運用公司之電子信件方式(E-MAIL)刊登股市投資快報、股市總體分析、市場消息、焦點公司報導及個股買賣價位之建議，請問以下敘述何者為非？

4. 證券投資信託基金應編製年報及月報，關於年報及月報之規定，下列敘述何者正確？

5. 證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資於外國有價證券之種類與範圍由何機關定之？

6. 證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告，下列敘述何者正確？

7. 下列敘述何者有誤﹖

8. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，應遵守之規範下列何者為非？

9. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，從事證券相關商品交易，以下敘述何者正確？

10. 投信投顧事業經營全權委託投資業務操作辦法，係依據何種法規訂定？

11. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先經內部適當審核，其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？

12. .依現行規定，投顧事業得接受單一客戶為全權委託投資之金額，除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，其最低限額為：

13. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，應依金管會之規定，定期申報相關業務表冊送至何機關備查﹖

14. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法，所稱全權委託投資業務之投資標的不包含：

15. 信託業申請兼營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？

16. 證券投資顧問事業運用全權委託投資資產，若投資任一公司發行之公司債，依法不得超過每一全權委託投資帳戶淨資產價值多少比例？

17. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，下列投資之規範何者為正確

18. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？

19. 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確？

20. 甲證券投資顧問事業運用王先生之全權委託投資資產投資於A上櫃公司之有價證券，若無特別約定，下列投資規範何者正確？

21. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，全權委託投資經理人兼任之限制，下列何者不正確？

22. 全權委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者，下列敘述何者正確？

23. 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產，之後甲公司因經營不善，主管機關命甲公司將全權委託投資契約移轉於其指定之丙證券投資信託公司經理時，其後續作業何者為正確？

24. 證券投資信託事業之發起人或持有已發行股份總數___以上之股東，不得兼為其他國內證券投資信託事業之發起人﹖

25. 有關全權委託保管機構，下列何種敘述為非？

26. 針對證券投資信託事業業務人員之敘述，何者正確？

27. 投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息，於該重大消息未公開之前，積極研判分析後，應如何運用全權委託投資資產，執行該有價證券之買賣？

28. 針對證券投資顧問事業業務人員之敘述，何者正確？

29. 有關全權委託投資業務，下列何者為正確？

30. 證券投資顧問事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應確實遵守公司內部之職能區隔機制，以提供證券投資顧問服務及管理客戶委託之資產，並提供最佳之證券投資服務，係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之：

31. 曾犯詐欺、背信或侵占罪經受有期徒刑一年以上刑之宣告，服刑期滿尚未逾幾年者；不得為證券投資信託事業之發起人？

32. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料之蒐集或利用，應注意遵守何種法規：

33. 新生證券投資信託公司之自然人股東甲與其配偶乙，合計不得持有超過新生公司已發行股份總數多少比例之股份？

34. 信託事業兼營全權委託投資業務，應向何機關申請經營核准？

35. 證券投資信託事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登記事項，由何者擬訂？

36. 海南證券投資顧問公司經金管會核准後，經營外國有價證券投資顧問業務，該等外國有價證券尚非經金管會核准或申報生效得募集或銷售，為便利客戶，擬同時由該國派員來臺銷售海南公司顧問之受益憑證、股票等，是否可行？

37. 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管，得以下列何種方式為之？

38. 有關證券投資顧問事業之人員兼任或兼職之禁止，下列敘述何者有誤？

39. 某君因背信罪判刑一年執行完畢尚未逾二年，有違反證券投資信託及顧問法第六十八條規定之情事，則該員不得擔任證券投資信託事業之何項職務？I.業務部門專員；II.資訊部門專員；III.分公司經理；IV.總務部門專員

40. 下列敘述何者有違投信投顧公會會員自律公約？

41. 針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述，何者有誤？

42. 下列對於證券投資信託事業有關帳目及紀錄之保存的敘述，何者為非？

43. 證券投資顧問事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有下列何種行為？

44. 證券投資信託或證券投資顧問公司應按照程序安排公司的內部紀錄與由第三人（如交易所、銀行、保管人、交易對手及執行買賣之經紀商）所開具的紀錄對帳，以便認定及修正任何錯誤、遺漏或資產錯置情形。對帳應至少多久一次？

45. 依據投信投顧公會會員自律公約，會員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事，應：

46. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，為告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資訊，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：

47. 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有有價證券及其衍生性金融商品之名稱及數量？

48. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，對於客戶申訴之處理，相關部門主管應指派資深同仁保管檔案記錄，且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱？

49. 證券投資信託事業經理守則規定，經手人員於到職日起幾日內，應向督察主管申報所投資之國內上市、上櫃公司股票之種類及其數量等資料？

50. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，所稱利害關係人包括：