投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
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投信投顧


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投信投顧第 102-3 期投信投顧相關法規

1. 下列何者非證券投資信託事業得經營之業務種類？

2. 從事有價證券之全權委託投資業務時，越權交易買進之股票，受任人應於接獲越權交易通知書之日起，依規定為相反之賣出沖銷處理，其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法？

3. 投信事業募集基金之資產，應依主管機關所定比率與所訂方式保持之，下列何者非主管機關所訂方式？

4. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約？

5. 境外基金之募集及銷售不成立時，總代理人應依境外基金管理辦法規定，將款項退款至何者帳戶？

6. 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？

7. 證券投資信託事業設置標準第八條有關專業發起人之規定，下列何者正確？

8. 下列何者得擔任境外基金之總代理人？　甲.證券投資信託事業；乙.證券投資顧問事業；丙.證券經紀商

9. 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內，不得在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘？

10. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，經申請核准或申報生效後，除金管會另有規定外，須符合下列何者條件及一定規模後，始得辦理追加募集？

11. 投信投顧業者經營全權委託投資業務，應依那些規定辦理？

12. 證券投資信託事業對經營之基金，應於何時方得從事廣告活動？

13. 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶，應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久？

14. 下列何者經（兼）營全權委託投資業務，無須提存營業保證金？

15. 在基金存續期間，藉由基金投資工具，於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金，稱為：

16. 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員，該事業應於其到職日之日起幾個營業日內申請辦理登記？

17. 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人，對於重大過失所致之損害，法院得因被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償？

18. 甲大學剛畢業進入信宜證券投顧公司擔任研究員立志要成為電視上證券分析之名師，請問甲應先取得何種資格？　Ⅰ.證券投資分析人員資格；Ⅱ.證券商高級業務員測驗合格；Ⅲ.投信投顧業務員測驗合格

19. 證券投資信託基金證券投資信託契約終止後，證券投信事業應於金管會核准清算後多久期間內完成證券投資信託基金之清算？

20. 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員，應於到職後多久期間內參加職前訓練？

21. 有關基金之私募，下列何者有誤？

22. 信託業辦理全權委託業務，有關投資分析報告、執行紀錄等書面資料至少應保存多少年？

23. 股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者，該基金於投資相關標的、地區或市場之有價證券應達基金淨資產價值之多少百分比？

24. 美靈證券投資信託公司，為經營全權委託投資業務，實收資本額達新臺幣三億元以上者，最少應提存營業保證金新臺幣多少元？

25. 證券投資信託事業應有一名以上之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構擔任專業股東，其合計持有股份不得少於已發行股份總數之多少比例？

26. 證券投資信託事業經核准營業執照後，第一支基金應於多久時間內申請募集主管機關規定之證券投資信託基金？

27. 下列有關證券投資顧問事業申請設立分支機構之條件，何者為正確？

28. 下列何者為非？

29. 有關投信投顧公會會員自律公約之效力，以下何者為正確？

30. 經營全權委託投資業務，應按客戶別分別設帳，並按何期間登載客戶資產交易情形？

31. 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產，對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配？

32. 證券投資信託事業管理規則規定，經營證券投資信託事業，發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司，其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內？

33. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，對客戶之委託投資資產，應如何保管之？

34. 甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務，對於全權委託投資帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，由誰行使之？

35. 有關投信事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？

36. 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，下列行為何者符合規定？

37. 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險，以下敘述何者錯誤？

38. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，所稱利害關係人包括：

39. 證券投資顧問事業，應於每會計年度終了後幾個月內，公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？

40. 以下有關甲投信公司運用旗下證券投資信託基金之規範，何者正確？

41. 證券投資顧問事業於增資、減資時，除法令與「證券投資顧問事業管理規則」之規定外，應依下列何法令之規定辦理？

42. 下列何者為證券投資信託事業所申報之資料，違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時，應提報同業公會審議？

43. 顧問事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等，除已取得兼營期貨顧問業務之許可外，不得對下列何者作投資分析？

44. 主管機關為投顧事業財務、業務事項之管理，得命令事業提出相關參考資料，若事業逾期不交出者，或妨害其檢害者，得為如何之處分？

45. 下列何者依法無須訂定內部控制制度？

46. 證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體，但必須用何種方式交付？

47. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，證券投資信託事業以基金績效為廣告者，基金績效與指標（Benchmark）作比較時，下列何者非為應遵守之規定？

48. X證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員，依法應與甲訂書面約定，載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之＿＿＿以上股份者，不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定？

49. 證券投資信託事業或顧問事業之關係企業，如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承辦承銷商時，除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外，該事業不得於該案件生效日起多久期間內發表任何與該發行標的股之研究分析報告？

50. 有關獲取證券投資信託契約等資訊之敘述，何者正確？