投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 95-4 期證券交易相關法規與實務

1. 下列證券，何者非為證券交易法上之有價證券？

2. 證券服務相關事業之設立條件、申請核准之程序、財務、業務與管理及其他應遵行事項之規則管理，應由何機關定之？

3. 公開發行公司召集股東常會，應於多久前通知公司記名股東？

4. 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起多久內，訴請法院撤銷其決議？

5. 依證券交易法對公開收購人之公開收購條件之規定，下列何者正確？

6. 公開說明書之交付義務人，除發行人外，下列何者依法負有交付之義務？

7. 有關短線交易利益歸入權，下列敘述何者正確？

8. 禁止內部人對公司為短線交易之立法目的為：

9. 公司內部人為公司股票短線交易而得獲利，公司得行使歸入權，其『獲得利益』之計算方式，下列何者正確：

10. 證券商業務人員指從事下列何項業務之人員？

11. 證券商未經主管機關核准，從事有價證券買賣之融資或融券者，除可處二年以下有期徒刑、拘役外，可併科多少金額罰金？

12. 證券經紀商在每年稅後盈餘項下，應提存下列何者？

13. 王君擔任某證券商總經理，因公司違反證券管理法規情節嚴重，經主管機關處以證券交易法第六十六條第二款命令解除總經理職務之處分，請問王君幾年內不得再擔任證券商董事、監察人或經理人？

14. 依證券交易法之規定，得處三年以上十年以下有期徒刑之不法行為是：

15. 現行證券集中保管制度是採取幾階段保管？

16. 證券交易法所稱「有價證券集中交易市場」，謂證券交易所為供有價證券之什麼買賣所開設之市場？

17. 下列何者，係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之依據？

18. 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內，給付買回價金？

19. 證券投資信託事業之董事、監察人或受僱人，對於違背職務之行為，要求期約或收受不正利益者，處下列那一刑罰？I.五年以下有期徒刑；II.七年以下有期徒刑；III.併科新臺幣三百萬元以下罰金；IV.併科新臺幣二百四十萬元罰金：

20. 依公司法第二百四十六條規定，公司募集公司債，應由下列何者決議之？

21. 對於證券交易所會員間或證券商間，因有價證券集中交易所生之爭議，證券交易所得請何單位為仲裁前之和解？

22. 會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證，發生錯誤或疏漏，得視其情節輕重，處以警告、停止其二年以內辦理證券交易法所定之簽證或撤銷簽證之核准等處分，有權處分之機關為下列何者？

23. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，在集中交易市場每一交易日轉讓股數未超過若干股數者，轉讓前免予向主管機關申報：

24. 如果非為綜合證券商，僅是經營自營業務，對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍？

25. 辦理融資融券信用交易業務之證券商，必須有經營那一種業務？

26. 董事會之召集，應載明事由於幾日前通知各董事？

27. 公司為合併之決議後，應指定多久以上期限，聲明債權人得於期限內提出異議？

28. 下列何者是股份有限公司之法定解散事由？

29. 依證券交易法之規定，私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券，前後二次讓受之行為，相隔不得少於幾個月？

30. 股份有限公司採募集設立方式成立時，發起人至少所認股份數應達第一次發行股份數之下列何者比率，其餘對外向社會大眾募集？

31. 當不實記載之公開說明書，對於善意之相對人，因而所受之損害，下列哪一人員，應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任？

32. 因內線交易所致生之懲罰性賠償責任限額，依證券交易法之規定最多可提高至：

33. 那一機構負責辦理證券買賣融資融券之轉融通業務？

34. 證券經紀商所經營之業務為下列何者？

35. 對於證券自營商之規定，下列何項之敘述錯誤？

36. 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權，就交割結算基金有優先受償之權，其順序為：

37. 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年：

38. 代客操作與共同基金之比較，下列敘述何者錯誤？

39. 證券投資顧問事業與客戶訂定書面證券投資顧問契約時，客戶自收受書面契約之日起幾日內，得以書面終止契約，投顧事業僅得對客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬。但不得請求契約終止之損害賠償或違約金？

40. 下列何種情況投資人之損失可由保護基金償付：

41. 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：

42. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通，下列敘述何者有誤？

43. 以下何者不是集中交易市場所採用的交割方式？

44. 為使公司制證券交易所發揮公益功能，其董事、監察人至少應有多少比例由主管機關指派非股東之專家擔任之？

45. 某一證券商實收資本額為二十億，若其所有資金用途皆用於轉投資，則其轉投資總金額不得超過？

46. 下列何者非屬證券商財務報告之內容？

47. 公開發行公司董事持股成數不足，且未依規定的期限補足，導致董事應受處罰時，以法人身分當選董事者，應處罰下列何者：

48. 上市公司與上櫃公司每月應公告、申報上月份營運情形，請問應於每月幾日以前公告、申報？

49. 有限公司是由幾人以上之股東所組織，就其出資額為限，對公司負其責任之公司？

50. 證券商(非由金融機構兼營者)，為下列何種行為時不得向非金融機構借款？

51. 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？

52. 有價證券募集與發行之申請(報)案，經撤銷或廢止申報生效或核准時，對已收取之有價證券價款，發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內，依法加算利息返還該價款，並負損害賠償責任？

53. 發行人於編製公開說明書時，固定資產中自有資產項下應列明公司取得成本達實收資本額百分之幾或多少金額以上之固定資產？

54. 證券商代銷有價證券，於承銷期間屆滿後，未能全數出售者，其剩餘數額之證券，得：

55. 有關公開申購配售制度說明，甲：每筆申購手續費無論配售張數均為二十元，乙：每一證券戶僅得申購基本配售張數，丙：於申購日當日進行申購手續費扣款，丁：依申購次序配售，以上何者為真？

56. 目前我國之上市上櫃公司於海外籌措資金之方式為何？

57. 認購權證一交易單位為：

58. 有關認購（售）權證之敘述，下列何者為非？

59. 公開發行公司股東會選舉之全體董、監，選任時所持有記名股票之股份總額不足證券主管機關所規定之最低成數時，應由全體董、監於何時補足之？

60. 下列何者非客戶辦理集中保管有價證券帳簿劃撥辦理交割時，參加人所須為之行為？

61. 臺灣證券交易所的集中市場的買賣申報競價方式為：

62. 證券商接受股票委託買賣之委託書，如未特別約定有效期限者，以：

63. 證券商受託買賣外國有價證券，對委託人委託買入有價證券權益之行使，應依何者法令規章為之？

64. 證券商當日輸入委託或自行買賣申報總金額，若超過其可動用資金淨額的幾倍時，證券交易所即可停止其輸入買賣申報？

65. 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，有價證券在臺灣證券交易所股份有限公司市場之買賣，除法令另有規定外，以何種交割為之？

66. 臺灣發行量加權股價指數之編算方法，是以：

67. 有關臺灣證券交易所上市有價證券每日升降幅度之敘述，何者錯誤？

68. 在櫃檯買賣的臺灣存託憑證，何者為非？

69. 證券商經營櫃檯買賣業務，應取得主管機關之許可，簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約，並依規定繳存？

70. 管理股票上櫃公司依「證券交易法」第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為實收資本額之多少倍時，櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？

71. 證金公司及自辦融資融券券商進行假除權時，不須參考？

72. 證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶內之擔保品？

73. 股票有下列何種情形，得不核准其為融資融券股票？

74. 我國證券投資信託事業所募集之證券投資信託基金為何種型態

75. 境外基金機構得委任下列何機構擔任總代理人，辦理境外基金募集及銷售業務？

76. 企業資金融通的方式，下列何者屬於「直接金融」？I.發行新股；II.發行可轉換公司債；III.銀行借款；IV.向同業拆款

77. 上市、上櫃公司發行轉換公司債時，應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷？

78. 定期公開資訊中，較具即時、攸關性者為：

79. 零股交易申報撮合成交，其買賣成交之順序何者最先成交？

80. 公開招募案件採詢價圈購方式承銷時，下列那一項不得參與圈購？

81. 轉換公司債之償還期限不得超過幾年？

82. 較高的隱含波動率（Implied Volatility）意味著：

83. 現貨價格九十九，該現貨之認購權證價格二十，執行價格八十五，下列何者為次一營業日，該權證可能之價位？

84. 某權證資料如下：執行價格九十，發行時標的商品收盤價一百，今天標的商品收盤價九十五，權證價格二十，當日對沖率（Delta）為零點六，買入此認購權證的最大損失為：

85. 股票每股市價十元至未滿五十元者，其升降單位為：

86. 以下有關股票設定質權之說明，何者為非？

87. 關於上市有價證券拍賣，下列何者有誤？

88. 臺灣證券交易所向申請拍賣之證券商收取之拍賣經手費為成交總額之千分之：

89. 上市有價證券零股交易買賣之申報時間為何？

90. 上市股票拍賣價格的決定為：

91. 證券經紀商將買賣申報輸入證交所後，欲申請變更買賣申報，除下列何者外，均應先撤銷原買賣申報，再重新申報？

92. 假設中橡股票上週收盤價為九十點五元。本週開盤價八十六元，本週最高價八十七元，最低價七十一元，收盤價七十五點五元。則本週中橡股價上下震幅達：

93. 下列何者具漲跌幅限制？

94. 下列何者，不得向櫃檯買賣中心申請其股票為櫃檯買賣管理股票？

95. 下列關於債券附條件交易，何者為非？

96. 決定股票於櫃檯買賣開始日之參考價格，下列何者正確？

97. 證券金融事業辦理信用交易，委託人擔保維持率低於規定比率時，提供得為融資之上櫃股票抵繳時，其抵繳價值為前一營業日收盤價之百分之幾？

98. 有關資券相抵交易說明以下何者為真？甲：資券相抵金額不須併入證券商對每種有價證券融資融券總金額之額度計算，乙：應事先與證券商簽訂概括授權之同意書，丙：有價證券暫停融資融券期間，不能接受資券相抵交易

99. 證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資外國有價證券，依現行法規定之種類及範圍，下列敘述何者有誤？

100. 買賣公司債及金融債券，其證券交易稅稅率為：