投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 98-1 期投信投顧相關法規

1. 證券投資顧問事業係提供證券投資活動之諮詢服務，其與約定諮詢顧問相對人間之法律關係為？

2. 證券投資信託契約規範的對象何者為非？

3. 甲證券投資信託事業申請募集證券投資信託基金之核准，無須檢附下列何種書件？

4. 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務？

5. 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅？

6. 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金，應符合之條件何者正確？

7. 有關證券投資信託基金之受益憑證，其買回規範以下敘述何者正確﹖

8. 基金清算人應自清算終結申報之日起，應就各項帳簿、表冊保存幾年以上？

9. 下列有關須經金管會核准後，始得終止基金信託契約之規定，何者有誤？

10. 證券投資信託事業未實施無實體發行者，應於證券投資信託基金成立日起算幾日內，製作並交付受益憑證予申購人？

11. 依現行規定，證券投信事業經營全權委託投資業務之投資範圍，以下何者不包括？

12. 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除經主管機關核准者外，應於會計年度終了後多久內分配之？

13. 某證券投資顧問公司，為促進公司業務之成長、因應市場法規之修正，增列經營全權委託投資業務，並提出申請，則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上？

14. 下列何者符合目前主管機關核定證券投資信託事業運用基金從事「證券相關商品」之範圍？

15. 已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問公司申請經營全權委託投資業務，最低實收資本額應達新台幣多少元以上？

16. 總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付，以下何者錯誤？

17. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視發現淨資產價值減損達原委託投資資產百分之二十時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？

18. A證券投資信託公司旗下有三支股票型基金，其中一支為主要投資於電子類股之基金，該公司投研部最近研究看好某一電子公司，A證券投資信託公司旗下三支基金合計最多可投資該電子公司股份總數之比例為多少﹖

19. 證券投資信託事業經營全權委託投資業務，其股東或關係企業為證券商者，下列何者應與全權委託投資業務分離？甲.證券自營商投資決策人員；乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊；丙.證券經紀商為客戶所為之推介

20. 證券投資顧問公司申請經營全權委託投資業務，依法應向何單位提存營業保證金？

21. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶訂定委任契約時，有關委託投資之資產及增加委託投資資產之敘述何者正確？

22. 證券投資顧問事業運用全權委託投資資產，若投資任一公司發行之公司債，依法不得超過每一全權委託投資帳戶淨資產價值多少比例？

23. 全權委託保管機構，依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約，並依規定開立其他投資買賣帳戶，下列敘述何者為非？

24. 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時，應注意不得有下列何情事？

25. 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項？

26. 甲證券投資信託公司受託運用乙投資人全權委託投資資產，對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確？

27. 證券投信或投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約，相關之規範何者為非?

28. 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求，受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中何者係客戶應負擔？

29. 下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員？

30. 有關全權委託保管機構，下列何種敘述為非？

31. 為加強證券投顧事業之經營管理，發生下列哪些情事應先報請主管機關核准？

32. 受任人於有價證券全權委託投資契約存續期間，為隨時注意及掌握客戶財務狀況及風險承受程度等因素之變化，應至少多久與客戶進行一次訪談？

33. 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影（音）存查，並至少保存多久？

34. 投信投顧業者以委任方式辦理全權委託投資業務，有關全權委託投資帳戶之相關規定何者為非？

35. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，所稱利害關係人包括：

36. 全權委託保管機構之規範下列何者正確？

37. 以下何者為正確？

38. 某甲係知名基金經理人，媒體追逐採訪請其發表對股市之看法，某甲發表之看法不得有下列何種情事？

39. 證券投資信託事業對於平面廣告應標示警語，且該警語之表示方式應注意？

40. 下列有關證券投資信託事業之設置與組織之敘述，何者錯誤？

41. 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者？

42. 甲保險公司成立迄今滿三年，未曾因資金管理業務受主管機關處分，具有保險資金管理經驗，且持有證券資產總金額新台幣六十億元，今該公司欲取得乙證券投資信託事業之股份，依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為何？

43. 證券投資顧問事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應持續充實專業職能，並有效運用於職務上之工作，樹立專業投資理財風氣，係依證券投資顧問事業從業人員行為準則中所稱之下列何項而來？

44. 證券經紀商得申請兼營證券投資顧問事業之業務，不包括下列何者？

45. 下列有關境外基金總代理人從事廣告及營業活動之規定何者有誤？

46. 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分，應於多久後方可擔任證券投顧事業分支機構之經理人？

47. 證券投資顧問契約，應自契約之權利義務關係消滅之日起，保存幾年？

48. 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項，由何機構擬訂，申報何機關核定後實施？

49. 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後幾個營業日內為之？

50. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，因經營全權委託業務而接受委任人委託代為出席股東會者，行使或指示行使股票之表決權時：