為證券服務事業之一種
投信投顧法公布前，經營投資顧問事業為非法
提供有關有價證券價格研究分析意見，皆須受有報酬
事業之經營依法由財政部核准。
證券投資信託事業及基金保管機構
證券投資信託事業及受益人
證券投資信託事業、基金保管機構及受益人
證券投資顧問事業、基金保管機構及受益人。
七日
十日
五日
二日。
實收資本須達五千萬元，同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣七千萬元
最近三年未曾受金管會警告之處分
營業滿一年
選項(a)(b)(c)皆是。
1年
2年
3年
5年。
證券投資信託契約之存續期間係依契約約定
契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效
同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契約範本，報經金管會核定
應記載證券投資信託契約之終止事項。
證券投資顧問事業
證券投資信託事業
信託業
應先經主管機關的核准
係指對特定人招募
得為放款
於私募基金招募期間，得進行一般性廣告之行為。
新臺幣一千五百萬
新臺幣二千萬
新臺幣二千五百萬
新臺幣五千萬。
境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募
境外基金是指於中華民國境外設立，具證券投資信託基金性質者
所有境外基金之銷售或代理募集者，皆需經中央銀行同意
任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金。
五
十
二十
三十。
四月一日至次年三月三十一日
七月一日至次年六月三十日
一月一日至十二月三十一日
九月一日至次年八月三十一日。
未成年人已經法定代理人允許
該證券投信投顧事業之負責人
證券自營商已經金管會許可者
法人機構出具法人機構之授權證明。
五十
六十
七十
九十。
均由證券投信或投顧公司指定
均由客戶指定
全權委託保管機構由客戶指定，開戶證券商由投信或投顧公司指定
全權委託保管機構由投信或投顧公司指定，開戶全權委託商由客戶指定。
五人
三十五人
五十人
九十九人。
無限制。
國內募集投資國內之組合型基金
國內募集投資國外之股票型基金
國內募集投資國內之股票型基金
選項(a)(b)(c)皆不可。
基金管理機構成立滿一年
境外基金必須成立滿一年
基金管理機構（得含其控制或從屬機構）所管理基金總資產淨值超過十億美元或等值之外幣
得投資於黃金現貨。
與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定
利用客戶之帳戶，為他人買賣有價證券
將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人
依投資分析報告作成投資決定書。
全權委託投資契約受任人
客戶
全權委託保管機構指定代理人
投資經理人。
辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任
辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任
得自行保管信託財產
辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務或交易決策人員相互兼任。
與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元
與四人簽訂四千萬元之共同委任契約
採選項(a)或(b)之方式均可
與規定不合拒絕接受委任。
證券分析協會
投信投顧公會
證券暨期貨市場發展基金會
臺灣證券交易所。
一年
二年
三年
五年。
全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係
受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷
因業務發生訴訟、非訟事件之說明
全權委託保管機構最近二年度損益表及資產負債表。
五千萬
三千萬
二千萬
一千萬。
財團法人
股份有限公司
無限公司
無任何限制。
該節目錄音應保存一個月
證券投資分析師甲因獲有某上市公司內線消息，在節目中以內線消息為訴求
證券投資分析師甲得對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，列出合理研判依據
南海投顧為求吸引投資大眾，於節目中加註保證獲利文字。
強制應加入同業公會
鼓勵加入同業公會
自願性加入同業公會
經營接受客戶全權委託投資業務者強制應加入同業公會，其餘採鼓勵加入同業公會。
甲經解除職務處分滿一年後即可
無相關之禁止規定
甲不得持有H公司之股份
該項解除職務處分滿三年後即可為之。
善良管理人注意原則
忠實誠信原則
勤勉原則
專業原則。
通知其補正
通知其展期
駁回申請案
廢止其許可。
1
3
5
7。
客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬
契約終止之損害賠償
違約金
選項(a)(b)(c)皆不可收取。
投顧事業之負責人
投信投顧業務人員
避免之
以書面約定為依據
以多數客戶之利益為依據
以損益標準為處理原則。
股票型基金提及配息類股時，應於銷售文件中說明配息機制，包括股票配息情況及說明如何將股息收入轉為各期配息
得以銷售費或經理費收入為捐贈之詞語為訴求
得截取報章雜誌之報導作為廣告內容
得載有與證券投資信託契約內容不符之文字。
金管會核准之營業執照字號
經濟部商業司核准之公司執照字號
稅務機關核准之營利事業登記證字號
證券自營商
銀行
證券經紀商
證券承銷商。
自申請核准通知函到達之日起，逾規定期限未開始募集或未募集成立
申請追加募集前五個營業日已發行單位數占原申請核准之90％
對影響投資人之權益情事，於事實發生起二日內公告並申報金管會
投信投顧同業公會
臺灣證券交易所
櫃檯買賣中心
證券金融公司。
三千萬元
六千萬元
一億五千萬元
三億元。
全權委託投資業務操作辦法
投信投顧公會章則
投信投顧公會會員自律公約
應依據投資分析報告作成投資決定書
分析報告、決定書等書面資料，至少應保存五年
投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議
執行紀錄應記載實際買賣標的種類、數量、價格及時間，但不必說明差異原因。
受破產之宣告，已復權者
使用票據經拒絕往來尚未期滿者
無行為能力或限制行為能力者
守法原則
積極開放原則
公開原則。
參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者
在外國取得證券分析師資格，並有一年以上實際經驗
曾擔任基金經理人工作經驗二年以上者
二個月
四個月。
持股明細表
現況報告書
每月損益表
投資說明書。
