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證券商高級業務員第 101-4 期證券交易相關法規與實務

1. 關於公司經理人之資格要件，下列何者敘述為正確？

2. 公開發行公司之從屬公司，應於每會計年度終了時，依公司法規定編製下列何種書表？

3. 下列何者，依現行法令屬豁免證券者？

4. 依據現行證券相關法令之規定，被主管機關要求設置獨立董事之公開發行公司，其獨立董事人數不得少於幾人？

5. 依現行法令之規定，獨立董事因故均解任時，公開發行公司應如何處置？

6. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，每一交易日得轉讓之數量比例，若以交易量計算，須不超過申報日前十個營業日股票市場平均每日交易量（股數）之？

7. 以我國證券市場現況而言，下列何者之組織型態並非股份有限公司？

8. 意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，與他人通謀，以約定價格於自己出售，或購買有價證券時，使約定人同時為購買或出售之相對行為者，稱之為：

9. 證券投資顧問事業最遲應自金管會核准之日起多久時間內，依法辦妥公司登記，並檢具文件向金管會申請核發營業執照，若有延誤，金管會即可廢止其核准？

10. 股份有限公司認股人股款繳足後，發起人應於多久期限，召集創立會？

11. 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確？

12. 依公司法規定，股份有限公司之清算，如未能定清算人時，因利害關係人之聲請，得由下列何單位選派清算人？

13. 公司債債權人會議之決議，應有代表公司債債權總額多少以上債權人之出席；以出席債權人表決權多少以上之同意行之？

14. 請問會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則是依據那一項法律訂定？

15. 公開說明書之編製，涉有虛偽、隱匿之情事，何者應負絕對之責任？

16. 公司債經何者為保證人，得視為有擔保發行？

17. 依據現行法令之規定，已依證券交易法發行股票之金融控股公司、銀行、票券、保險及上市（櫃）或金融控股公司子公司之綜合證券商，暨實收資本額多少以上之非屬金融業上市（櫃）公司，應於章程規定設置獨立董事？

18. 依現行法之規定，僅提供內部消息而未從事內線交易者，應負下列何項之責任？

19. 內線交易情節重大者，法院得將損害賠償義務人之責任限額提高三倍，其前提要件為何？

20. 證券經紀商在每年稅後盈餘項下，應提存下列何者？

21. 證券商經金管會核准投資之外國事業，有重大營業項目之變更，應於何時向金管會申報？

22. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，於開始營業前，應繳之交割結算基金為多少？

23. 於證券集中保管事業開設帳戶送存證券並辦理帳簿劃撥之人，稱之為？

24. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？

25. 臺南市A證券商於10月5日星期四接受客戶送存之股票，則其最遲應何時將股票送至臺灣集中保管結算所？

26. 下列何種案件，其發行標的須經信用評等？

27. 上市（櫃）公司每月營業收入應於何時前公告？

28. 以下何者非證券商辦理有價證券承銷時決定承銷價格之方式？

29. 發行人發行海外股票，若依發行當地國證券相關法令規定，應提供或揭露之任何資料，應於提供資料起多久期間向金管會申報？

30. 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時，發現會計師查核報告有那些情形得退回該案件？

31. 發行人申報募集與發行有價證券，以下何者情形不須委請主辦證券商出具承銷商評估報告以及委請律師出具法律意見書？

32. 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾？

33. 上市認購（售）權證總數量換算可認購的證券之數量，不得超過該標的證券已發行股份總額之：

34. 假設市場上現有四種台泥之認售權證，其履約價格分別為：甲.二十五；乙.二十八；丙.二十六；丁.三十，若其他發行條件皆一致，則其權證合理價格由高至低依序應為：

35. 徵求人係支持他人競選董事或監察人者，其徵求委託書之受託代理人得代理股數不得超過被徵求公司已發行股份總數之比例為何？

36. 一股票除息前一日收盤價180元，現金股息20元，則除息參考價為：

37. 投資人下單購買上市股票，目前限採何種方式？

38. 繼續持有多少期間以上，持有已發行股份總數百分之十以上之股東，得委託信託事業擔任委託書徵求人？

39. 以下對於委託書的使用，何者敘述正確？

40. 證券商經營有價證券集中交易市場之受託買賣，應將交割結算基金繳存於何單位？

41. 有價證券借貸之議借交易，其升降單位為：

42. 證券商在集中交易市場買賣，當日輸入委託或自行買賣總金額，不得超過其可動用資金淨值的：

43. 下列何選項非證券經紀商拒絕接受委託人開戶之情事？

44. 透過櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之美金計價國際債券之交易單位為：

45. 理論上可轉換公司債之票面利率較一般公司債之利率：

46. 股票交易經證交所認有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時，原則上各證券商每日買進或賣出該股票之申報金額，每一分支機構不得超過新臺幣多少？

47. 國內之金融債券在櫃檯買賣中心之最低成交單位為？

48. 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下，若七月十二日（星期四）為某證券股票除息交易日，七月十三日為最後過戶日，則已融券者應於幾日前還券了結？

49. 證券投資信託事業所經理投資國內之基金，應於受益人申請買回請求到達之次一營業日起，幾個營業日內給付買回款？

50. 投資人進行當日沖銷時：