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證券商高級業務員第 99-2 期證券交易相關法規與實務

1. 公司解散時，無需進行清算程序者，為下列何項：

2. 出席股東不足規定定額，而為假決議時，應將假決議通知各股東，並於多久期間內再行召集股東會？

3. 公司債債權人會議之決議，應有代表公司債債權總額多少以上債權人之出席；以出席債權人表決權多少以上之同意行之？

4. 關於證券交易法上有價證券之定義，下列敘述何者錯誤？

5. 依公司法之規定，下列何一事項應以股東會特別決議（代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，出席股東表決權過半數之同意）行之？

6. 董事會代理與股東會代理之比較，下列敘述何者有誤？

7. 依據現行證券相關法令之規定，公開發行公司獨立董事之提名方式為何？

8. 發行人募集與發行海外有價證券，依規定檢齊相關書件提出申報，於行政院金融監督管理委員會及其指定之機構收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效？

9. 依據現行證券交易法規定，主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況，命令設置何種內部機構替代監察人？

10. 公司發行附認股權公司債及請求換發股票應為何種類型？

11. 轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權證，何時可以上市上櫃買賣？

12. 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公司，其訂定或修正內部控制制度事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對意見或保留意見，應如何處理？

13. 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於幾個月者，不在此限？

14. 證券交易法所謂「利用他人名義持有股票」，係指：

15. 下列何者為短線交易歸入權行使之對象？

16. 有關公開發行股票公司內部人股權管理下列何者正確：

17. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？

18. 證券商買賣報告書、委託書、成交回報單應保存：

19. 證券商非經主管機關核准，不得為下列何種業務：

20. 證券商經行政院金管會核准投資證券投資信託事業，因投資金額有變更應於何時申報備查？

21. 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業，委由下列何者辦理？

22. 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範，櫃檯買賣市場不適用者有那些？

23. 關於公司制之證券交易所，下列敘述何者正確？

24. 證券交易所之會員在證券交易市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費用，證券交易所最先運用何者代償？

25. 保險公司擔任證券投資信託事業之專業發起人，應具備資格條件為持有證券資產達新台幣多少元以上？

26. 下列何者，除經行政院金管會准許，不可擔任基金保管機構？

27. 下列那一項是錯的？

28. 股份有限公司董事缺額達多少時，應即召集股東臨時會補選之？

29. 股東會之決議，除公司法另有規定外，應有代表已發行股份總數多少股東之出席，以出席股東表決權多少之同意行之？

30. 公開發行公司召集股東會時，下列那一決議事項，得以臨時動議方式提出？

31. 股東A打算以書面方式向甲公司行使股東會議案表決權，下列敘述何者為真？

32. 證券交易法所規定的損害賠償請求權，時效為幾年？

33. 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者，應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見？

34. 依證券交易法之規定，原則上有價證券之私募或再行賣出倘有虛偽、詐欺、隱匿等不實行為，證券交易法有何刑事處罰？

35. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過下列何者，應向主管機關申報取得目的、資金來源等？

36. 內線交易情節重大者，法院得將損害賠償義務人之責任限額提高三倍，其前提要件為何？

37. 初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練？

38. 依商業團體法規定中華民國證券商業同業公會組織體上之主管機關為：

39. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向那一機構繳存交割結算基金？

40. 證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行補訓下列何項之次數，而成績仍不及格者得撤銷業務員資格？

41. 證券承銷商包銷有價證券，如無例外情形，其包銷之總金額之上限為以下何者？

42. 凡一次買賣同一上市證券數量相當於多少交易單位以上者，為單一證券鉅額買賣？

43. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值百分之多少？

44. 公開發行公司董事，對公司之上市股票從事短線交易，獲得之利益，應歸於何人所有？

45. 公司買回本公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例？

46. 公司買回其股份時，那些關係人不得在買回期間內賣出？Ⅰ董事；Ⅱ經理人；Ⅲ關係企業經理人之未成年子女；Ⅳ監察人之配偶。

47. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，Ⅰ證券交易所；Ⅱ證券經紀商、證券自營商；Ⅲ委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，問其優先順序如何？

48. 有價證券在集中交易市場委託買賣或申報買賣，不履行交割足以影響市場秩序者，應受何種處罰？

49. 受益憑證之買回價格，以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理人之何時之基金淨資產核算？

50. 未經主管機關許可而經營證券投資信託業務者，依證券投資信託及顧問法規定，處何種刑度之有期徒刑？

51. 下列何者非我國貨幣市場流通之主要信用工具？

52. 發行人為募集與發行有價證券，依規定檢齊相關書件向證券主管機關送件，除因書件應行記載事項不充分，為保護公益有必要補正說明或經證券主管機關退回者外，其案件自證券主管機關收文之日起屆滿一定期間即可通過之審核制度，稱為：

53. 已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務預測？

54. 公開發行公司除應公告申報每月背書保證餘額外，背書保證金額達公司最近期財務報表淨值多少百分比以上者，應另行辦理公告申報？

55. 公開發行公司發行以其持有之其他上市或上櫃公司股票為償還標的之交換公司債，其持有期限為？

56. 甲上市公司現金增資發行新股於九十年四月一日申報生效，請問甲公司應於何時募集完成？

57. 發行人經申報生效後，除金管會另有規定期限外，於經濟部核准公司設立、發行新股變更登記核准函送達公司之日起幾日內，應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證，對認股人或應募人交付有價證券，並應於交付前公告之？

58. 依「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」，公開發行公司應於何時將上月份背書保證餘額公告申報？

59. 證券商代銷有價證券，於承銷期間屆滿後，未能全數出售者，其剩餘數額之證券，得：

60. 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件，受理詢價圈購之對象，如有下列何者參與詢價圈購，應拒絕之？

61. 證券承銷商辦理股票初次上市、上櫃之詢價圈購承銷作業，其受理詢價圈購之對象不包括下列何者？

62. 發行人募集與發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業日生效？

63. 採洽商銷售承銷之普通公司債案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：

64. 下列權證影響因素中，何者與認購權證價格變動方向相反？

65. 以下何者為股票現行主要的承銷方式？

66. 以詢價圈購方式辦理現金增資承銷案者，圈購人遞交圈購單時，證券承銷商得向圈購人收取所圈購金額之多少百分比以下作為圈購保證金？

67. 某股票目前為一百四十元，其認購權證權利金為三十五元，則其槓桿比率為？

68. 如果某一權證的對沖率（delta）為零點六，則理論上，當現貨上漲五元時，則權證理論上應漲？

69. 在其他條件相同情況下，下列有關認購（售）權證價格之說明，何者為非？

70. 權證要求履約時，無論是現金或證券給付，其手續費為？

71. 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任，擔任該公開發行公司股東之受託代理人；其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少？

72. 非金控、銀行及保險公司之股東符合那一資格者，得委託信託事業擔任徵求人？

73. 公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶？

74. 認購權證之發行人與證券交易所簽定之上市契約，如經行政院金融監督管理委員會不予核准、撤銷或廢止其核准時，發行人應於接獲撤銷通知之日起幾日內，加算利息返還該價額，給予認購權證持有人？

75. 公開收購公開發行公司有價證券管理辦法適用之有價證券，係指已依證券交易法辦理或補辦公開發行程序公司之：

76. 公開發行股票公司召開股東臨時會，應於開會前幾日內辦理停止股票過戶？

77. 集中交易市埸對買賣特定種類股票，其數量過鉅，且依通常交易處理足以影響正常市況者，可透過何種方式為之？

78. 有價證券在臺灣證券交易所股份有限公司市場之買賣，除法令另有規定外，以何種交割方式為之？

79. 集中交易市場轉換公司債每日市價之升降幅度為：

80. 集中交易市場存託憑證每日之升降幅度為：

81. 證券商經營受託買賣外國有價證券業務之條件之一為：本公司與其具轉投資關係之證券機構，具有行政院金管會指定外國證券交易市場之會員資格者，而所謂「轉投資關係」是指持股超過任一方股份總額之多少比例？

82. 股票交易經證交所認為有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時，則各證券商每日買進或賣出該股票之申報金額，每一分支機構不得超過新台幣多少？

83. 假設不考慮週休二日及每週以六個營業日計算前提下，若六月十五日（星期三）為某股票除權日，則以下說明何者為真？Ⅰ十日為融券最後回補日；Ⅱ十六日為最後過戶日；Ⅲ二十日為權利分派基準日。

84. 依「證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金管理辦法」規定，其基金之繳存應：

85. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」，在下列何者情況並不適用？

86. 證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊？

87. 依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報召開法人說明會之財務、業務資訊？

88. 證券商經營櫃檯買賣業務，應取得主管機關之許可，簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約，並依規定繳存？

89. 下列何者，不得向櫃檯買賣中心申請其股票為櫃檯買賣管理股票？

90. 委託人補繳融券保證金差額時，除以現金繳交外，亦得以無記名政府債券抵繳，其抵繳價值應如何計算？

91. 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？

92. 申請上櫃時屬母子公司關係者，母公司與其聯屬公司，及其董事、監察人、代表人暨持有公司股份超過百分之十之股東，與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過多少百分比？

93. 下列何種有價證券並不在證券集中市場流通交易？

94. 假定你以每單位淨值13元購買某開放式股票型基金，期間經歷配息2元後，每單位淨值在隔年上揚至16元後賣出，則在不考慮手續費等各項費用與稅負，你的投資報酬率是：

95. 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下，若七月十二日（星期四）為某證券股票除息交易日，七月十三日為最後過戶日，則已融券者應於幾日前還券了結？

96. 證券投資信託事業，應按下列時間，公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值？

97. 基金依其流通交易方式可區分為那兩種？

98. 證券投資信託事業，就每一證券投資信託基金之資產，應依主管機關金管會規定之比率，以何一方式保持？

99. 買賣公司債及金融債券，其證券交易稅稅率為：

100. 股票交易之手續費是：