法規與實務
投資學
財務分析
高業


考古讚

證券商高級業務員第 99-3 期證券交易相關法規與實務

1. 公開發行公司發放股票股利，原則上應事前經下列何者之同意通過？

2. 證券交易法上所稱之「公司」，係指下列何者？

3. 股份有限公司監察人對於董事會編造提出於股東會之各種表冊，應予查核，調查實況，向誰提出報告？

4. 股份有限公司每屆第一次董事會，原則由何人召集之？

5. 公開發行公司發行普通公司債，若取得最近一年經主管機關認可之信用評等機構之評等報告者，得逕交付應募人何種類公開說明書？

6. 下列何種有價證券之募集、發行不適用證券交易法相關規定之規範？

7. 公開說明書之特別記載事項內容，下列何者並不包括？

8. 下列那些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議？

9. 證券商應私募而持有之有價證券：

10. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？

11. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是？

12. 對於上市之有價證券，意圖影響集中交易市場有價證券交易價格，而散布流言或不實資料者，最高可處幾年以下有期徒刑？

13. 甲上市公司新任董事A就任滿三個月發現公司股價持續上漲，擬申報轉讓於交易市場之非特定人，應如何辦理？

14. 禁止利用內線消息買賣之主要立法意旨為：

15. 短線交易係指下列何者行為？

16. 證券商繳交之營業保證金，不可用以下何者繳之？

17. 金融機構兼營證券業務應：

18. 資本適足比率低於多少時，不可辦理融資融券業務？

19. 在公司買回股份期間，若經理人賣出其股份，將處多少金額之罰鍰？

20. 對於證券投資信託之投信基金，因開放申請贖回致低於下列何項之金額，交易所得終止該基金之受益憑證於市場內買賣：

21. 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？

22. 客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約，客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約？

23. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時，其人數限制為何？

24. 證券商對仲裁之判斷延不履行時，得如何處理之？

25. 證券交易法所稱的主管機關，係指那一機關？

26. 下列證券何者非為證券交易法上之有價證券？

27. 關於股東提案權下列敘述何者為非？

28. 公司召開股東會時，股東行使其表決權，下列敘述何者為非？

29. 董事會或其他召集權人召集股東會者，對董事被提名人應予審查，除有特殊情事外，應將其列入董事候選人名單，下列敘述何者非屬特殊情事？

30. 關於公司經理人之資格要件，下列何一敘述為正確？

31. 公開發行公司之財務報告，應由聯合或法人會計師事務所之執業會計師，多少人數以上共同查核簽證？

32. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期日前幾日止，除依法暫停過戶期間外，其持有人得依發行公司所定之轉換辦法隨時請求轉換？

33. 行政院金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、公開招募、補辦公開發行、無償配發新股與減少資本係採？

34. 公開發行股票之公司已依證券交易法第十四條之四之規定，選擇設置審計委員會者。審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於多少人，且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任？

35. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，如有取得或出售股票應於每月幾日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報？

36. 違反內線交易者，其損害賠償額度之計算，為對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價格，與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額？

37. 依現在實務見解，買進股票後短期內（六個月內）又將其賣出，對於買賣所得利益返還請求權行使之適用對象，指下列何者？

38. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？

39. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？

40. 證券商辦理下列何項業務之人員得兼辦其他登記範圍外之業務？

41. 證券商營業員違反法令，受解職之處分而未滿下列何項期限不得再從事證券相關業務？

42. 兼營證券自營商與證券經紀商之證券商，應在下列何一時期，以書面文件區別其交易為自行買賣或代客買賣？

43. 證券交易所之會員在證券交易市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費用，證券交易所最先運用何者代償？

44. 證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？

45. 證券投資信託事業在國內募集投資於國內之證券投資信託基金，應於受益人申請買回請求到達之次一營業日起，幾日內給付買回款？

46. 投顧於電視上播報明牌，意圖影響市場行情，依現行法規定最高可處罰下列何項之有期徒刑？

47. 下列何者，除經行政院金管會准許，不可擔任基金保管機構？

48. 對於證券交易所會員間或證券商間，因有價證券集中交易所生之爭議，證券交易所得請何單位為仲裁前之和解？

49. 證券商辦理融資融券，其淨值應達新台幣：

50. 證券商之那一種人員異動時，須事先報經核准後，始得異動之？

51. 依法令規定轉換公司債之持有人何時得要求行使轉換？

52. 下列案件，何者無須證券商評估報告及律師意見書？

53. 依「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」，公開發行公司應於何時將上月份背書保證餘額公告申報？

54. 發行人募集與發行有價證券案件，自主管機關停止申報生效通知到達日起，如屆滿幾個營業日未申請解除，主管機關將退回其案件？

55. 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時，發現會計師查核報告有那些情形得退回該案件？

56. 關於公開發行公司之財務預測敘述何者為非？

57. 下列何種情形，毋需委請承銷商出具評估報告？

58. 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？

59. 下列何者為上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外公司債？

60. 甲股票價格二百元，認購權證二十元，則認購權證之漲幅上限為：

61. 以下何者非臺灣存託憑證之特性？

62. 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件，受理詢價圈購之對象，如有下列何者參與詢價圈購，應拒絕之？

63. 發行人募集與發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業日生效？

64. 採洽商銷售承銷之認購（售）權證案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：

65. 認購權證之發行人與證券交易所簽定之上市契約，如經行政院金融監督管理委員會不予核准、撤銷或廢止其核准時，發行人應於接獲撤銷通知之日起幾日內，加算利息返還該價額，給予認購權證持有人？

66. 在其他條件相同情況下，下列有關認購（售）權證價格之說明，何者為非？

67. 公開收購說明書應載明之事項為何？

68. 以下對於委託書的使用，何者敘述正確？

69. 上市股票私人間直接讓受，除股數不超過一成交單位外，其前後兩次之讓受行為，相隔不得少於：

70. 投資人初次買賣認購（售）權證時，除專業機構投資人外，應簽具何種文書，證券經紀商始得接受其委託？

71. 認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格，例如：履約價格為五十元，標的股票價格市價為六十五元，則該認購權證是處於：

72. 在相同之發行條件下，以A公司為標的股，若甲.認購權證隱含波動率為百分之五十五；乙.認購權證隱含波動率為百分之五十；丙.認購權證隱含波動率為百分之四十五，則權證權利金高低依序為：

73. 有關認購權證與認售權證的比較，何者正確？

74. 公開收購之應賣人，於公開收購期間能否撤銷其應賣？

75. 受三人以上股東委託之受託代理人，其代理之股數原則不得超過其本身持股之幾倍：

76. 以下有關證券經紀商接受買賣委託之敘述，何者符合現行規定？

77. 證券商受託買進外國有價證券，除專業投資機構外，應由何者名義寄託於交易當地保管機構保管？

78. 以下何者不是目前證券商可以接受的有價證券買賣委託方式？甲.口頭委託他人；乙.電報，丙.全權委託；丁.網際網路

79. 臺灣證券交易所中央公債鉅額買賣之一交易單位為新台幣：

80. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」，在下列何者情況並不適用？

81. 申請股票上市之發行公司在下列那一種情況，證交所得同意其上市？

82. 證券經紀商接受普通交割之買賣委託，應於委辦時，或成交日後第二營業日何時前，向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券？

83. 上市不動產投資信託受益證券於下列何種情況時，臺灣證券交易所得逕行公告該受益證券終止上市？

84. 以下有關零股交易說明，何者有誤？

85. 集中交易市場之證券商若發生違背交割義務之情事，致暫停其買賣二次者，臺灣證券交易所得為如何之處分？

86. 集中交易市場買賣存託憑證之申報升降單位為：

87. 股票已在外國證券交易所上市之某外國公司申請其發行之股票上市（簡稱「第二上市」），倘合於一定條件者，臺灣證券交易所得出具同意其上市之證明文件，試問下列何項條件非屬必要條件？

88. 外國發行人申請股票第一上櫃者，關於最近一會計年度經會計師查核簽證之股東權益總額須達多少？

89. 申請上櫃之公開發行公司，公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數，至少應有幾人才符合上櫃標準？

90. 公開發行公司依規定要件申請股票為櫃檯買賣管理股票者，其開始買賣日期應訂於終止櫃檯買賣或臺灣證券交易所終止上市之：

91. 上櫃公司合併未上櫃公司，且符合法令所定條件合併後之存續公司仍為上櫃公司時，其被合併公司之董、監及持股逾百分之十之大股東應將其持有之合併增資發行新股？

92. 轉換公司債及交換公司債買賣斷交易每營業日成交價格之升降幅度限制為何？

93. 證券商因證券金融事業辦理標借、議借、標購應負擔之各項費用，應向何人計收？

94. 建設公司申請上櫃，如所發包之營造公司係屬關係人，下列何者為非？

95. 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶？

96. 有關除息交易，以下何者為真？

97. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？

98. 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下，若七月十二日（星期四）為某證券股票除息交易日，七月十三日為最後過戶日，則已融券者應於幾日前還券了結？

99. 開放式基金受益人要求贖回受益憑證，其買回價格之計算為？

100. 證券投資信託基金投資上市股票，其資產價值計價之方法：