法規與實務
投資學
財務分析
高業


考古讚

證券商高級業務員第 99-4 期證券交易相關法規與實務

1. 公司法上董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向誰報告？

2. 股份有限公司股東會決議對監察人或董事提起訴訟時，公司應自決議之日起，多久期限提起之？

3. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單？

4. 有關股票發行之敘述，下列何者正確？

5. 公開發行公司召集股東會時，下列那一決議事項，得以臨時動議方式提出？

6. 為因應電子科技時代之潮流，鼓勵股東參與股東會之決議，公司法有何便利股東表決權行使之措施？

7. 公開發行股票之公司辦理股票私募之程序，下列敘述何者正確？

8. 轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權證，何時可以上市上櫃買賣？

9. 公開說明書之虛偽不實記載，應負損害賠償責任者，下列何人無免責規定之適用？

10. 員工認股權憑證之規定，下列敘述何者正確？

11. 發行人之職員，曾在財務報告或財務業務文件上簽名或蓋章者，依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害，應負何種賠償責任？

12. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過下列何者，應向主管機關申報取得目的、資金來源等？

13. 下列何者非為內線交易之行為主體？

14. A上市公司董事甲之下列有價證券交易行為，何者構成證交法第一百五十七條之短線交易？

15. 我國現行交割結算基金係採何種制度？

16. 證券商為經營證券業務之需，得代客戶保管：

17. 證券商承銷有價證券，若承銷價格由承銷商與發行公司議定者時，下列何者非必要記載於承銷公告之事項？

18. 資本適足比率低於多少時，不可辦理融資融券業務？

19. 下列何者係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之依據？

20. 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內，給付買回價金？

21. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時，其人數限制為何？

22. 因有價證券交易而產生之爭議，何者不適用強制仲裁之規定？

23. 主管機關依法應送達於公司之公文書，無從送達者，主管機關得如何處理？

24. 下列何項情形，發起人須負連帶認繳責任？

25. 董事會或其他召集權人召集股東會者，對董事被提名人應予審查，除有特殊情事外，應將其列入董事候選人名單，下列敘述何者非屬特殊情事？

26. 股份有限公司每屆第一次董事會，原則由何人召集之？

27. 公司持有他公司有表決權之股份，超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者；應於事實發生之日起多久以內，以書面通知該他公司？

28. 公開發行公司年度及半年度財務報告之查核意見，下列何者會計師無須載明其理由？

29. 關於公開發行公司設置審計委員會，下列敘述何者正確？

30. 得擔任公司債債權人之受託人，以下列那一個所列事業為限？

31. 上市或上櫃公司發行公司債、轉換公司債，或附認股權公司債，除金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業以外，最近一年內發行人或所發行之公司債經金管會核准或認可之信用評等機構評等者，申報生效期間為幾個營業日？

32. 關於公開發行公司設置獨立董事之規定，下列敘述何者有誤？

33. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是？

34. 公開發行公司董、監、經理人及大股東，欲向特定人轉讓其持股，須於向主管機關申報之日起幾日內，向該特定人轉讓之？

35. 有關公開發行股票公司內部人股權管理下列何者正確？

36. 證券商發生下列情事者，於何種情形毋庸先行報經主管機關核准？

37. 下列關於證券商設置分支機構之敘述，何者正確？

38. 證券交易所之職員，對於職務上行為收受不法利益者，其法定最高有期徒刑為何？

39. 於證券集中保管事業開設帳戶送存證券並辦理帳簿劃撥之人，稱之為？

40. 證交法第150條第3款，前後兩次讓受行為相隔不少於三個月，應如何認定？以下敘述何者錯誤？

41. 比較集中市場與店頭市場，下列敘述何者錯誤？

42. 受益憑證之買回價格，以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理人之何時之基金淨資產核算？

43. 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？

44. 證券投資信託事業，應按下列時間，公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值？

45. 證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或依該法所發布之命令者，除依證券投資信託及顧問法處罰外，行政院金管會並得視情節輕重，為何處分？

46. 依證券投資人及期貨交易人保護法之規定，保護基金投資每家上市上櫃公司股票之原始投資不得超過：

47. 證券投資信託事業之專業發起人，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之幾？

48. 證券商辦理有價證券推介買賣服務，係由何種業務人員負責執行？

49. 公告申報之財務報告主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人因而所受之損害，應負賠償責任，但下列何者得舉證免責？

50. 某上市公司申報現金增資案，擬提撥現金增資金額15%以時價公開發行，須經何單位決議通過後，才能向行政院金管會申報？

51. 有價證券之募集、發行或補辦公開發行，應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站？

52. 有關公司發行附認股權公司債，下列敘述何者正確？

53. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日？

54. 上市公司召開法人說明會，應於何時將說明會內容輸入公開資訊觀測站？

55. 下列何種案件，其發行標的須經信用評等？

56. 以下公開發行公司之何項資訊非揭露於致股東報告書？

57. 證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷，應於期限內辦理有關投標、競標事項，第一天為接受投標開始日，第幾天為接受投標截止日？

58. 證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：

59. 隱含波動率愈大時，則權證的價格？

60. 王君擔任某證券商總經理，因公司違反證券管理法規情節嚴重，經主管機關處以證券交易法第六十六條第二款命令解除總經理職務之處分，請問王君幾年內不得再擔任證券商董事、監察人或經理人？

61. 為符合認購（售）權證發行人資格之認可條件，發行人股東權益應達新台幣多少元？

62. 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之比率？

63. 採洽商銷售承銷之認購（售）權證案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：

64. 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市，其獲利能力的規定為：

65. 在其他發行條件相同下，若甲.權證存續期間為一年；乙.權證存續期間為一年六個月；丙.權證存續期間為二年，則權證權利金高低依序為：

66. 徵求人係支持他人競選董事或監察人者，其徵求委託書之受託代理人得代理股數不得超過被徵求公司已發行股份總數之比例為何？

67. 集中交易市場存託憑證每日之升降幅度為：

68. 假設市場上現有四種台泥之認售權證，其履約價格分別為：甲.二十五；乙.二十八；丙.二十六；丁.三十，若其他發行條件皆一致，則其權證合理價格由高至低依序應為

69. 依現行委託書規則規定，委託書之委任人得於股東會幾日內，向公開發行公司或其股務代理機構查閱該委託書使用之情形？

70. 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於十日，多於：

71. 委託人不按期履行交割代價或交割證券者，即為違約，證券商得收取之違約金上限相當成交金額之比率？

72. 於臺灣證券交易所存託憑證之買賣採何種交易？

73. 證券商受託買賣外國有價證券之買賣委託書格式由證券商訂定，報請何單位備查？

74. 證券商受託買賣外國有價證券成交者，以那一天為確認成交日？

75. 初次上市之有價證券競價買賣，為計算升降幅度之參考基準，係按上市前之何種價格？

76. 證券經紀商將買賣申報輸入證交所後，欲申請變更買賣申報，除下列何者外，均應先撤銷原買賣申報，再重新申報？

77. 集中市場開盤前輸入之買賣申報，於開盤後，若有未成交買賣申報，其效力如何？

78. 有價證券集中交易之買賣申報價格，有關股票除權交易開始日升降幅度之計算，下列何者為是？

79. 在集中市場或者是店頭市場交易的可轉換公司債，對於下列何者的規定不同？

80. 債券之櫃檯買賣，依櫃檯買賣中心買賣有價證券業務規則，均應依下列之何方式進行？

81. 申請股票上市之發行公司在下列那一種情況，證交所得同意其上市？

82. 一般發行公司初次申請股票上市條件，公司獲利能力標準之一為營業利益及稅前純益占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近五個會計年度均達多少者？

83. 上市不動產投資信託受益證券於下列何種情況時，臺灣證券交易所得逕行公告該受益證券終止上市？

84. 外國發行人申請股票第一上櫃者，關於最近一會計年度經會計師查核簽證之股東權益總額須達多少？

85. 已於國內上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃？

86. 轉換公司債及交換公司債買賣斷交易每營業日成交價格之升降幅度限制為何？

87. 得為融資融券之有價證券，經證交所公告終止上市，證券商應通知委託人於終止上市前第幾個營業日前還券了結？

88. 有關資券相抵沖銷交易之敘述何者錯誤？

89. 假設老陳融資買進上市C股票五千股，當日股價每股為六十元，且融資比率為六成，如果二天後股價市價下跌至五十七元，則擔保維持率為多少？

90. 申請股票上櫃必須有幾家以上證券商書面推薦？

91. 櫃檯買賣等殖成交系統，電腦議價系統買賣斷交易之交易時間為：

92. 上市、上櫃有價證券在相同的收盤價格下，何者抵繳融券保證金的抵繳價值最低？

93. 證券金融公司發生券源不足時所採行辦法之順序，是先公開標借，若不足時再洽特定人議價，仍不足時，最後才採行：

94. 證券金融事業辦理議借時，議借之單價以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格多少為限？

95. 封閉式基金每單位淨資產價值（NAV）為15元，而市場每單位交易價格為15.5元，此現象稱該封閉式基金為：

96. 買賣台灣存託憑證之證券交易稅率為：

97. 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？

98. 申請在中華民國境內代理募集及銷售境外基金，非經下列何機關核准或向其申報生效後，不得為之？

99. 目前證券交易稅為：

100. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金，除信託業兼營證券投資信託業務或首次申請者外，應自開始募集日起幾日內募集成立？